ИНФОРМАЦИОННО-
ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЙ
САЙТ KASE
ТЕОРИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ АНАЛИТИКА И ПУБЛИКАЦИИ УЧЕБНЫЕ ТОРГИ И КОНКУРСЫ


Субъектами рынка ценных бумаг являются:

  • Индивидуальные инвесторы

  • Институциональные инвесторы

  • Эмитенты

  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг

  • Организаторы торгов

  • Саморегулируемые организации
(статья 5 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг").

Институциональные инвесторы осуществляют инвестиции с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензиями на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или пенсионными активами, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан.

Индивидуальные инвесторы осуществляют инвестиции в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты самостоятельно или с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности или деятельности по управлению инвестиционным портфелем.
Держатель ценной бумаги – лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве общей долевой собственности правами по ценным бумагам, входящим в состав активов паевого инвестиционного фонда (подпункт 2) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг").

Акционер – лицо, являющееся собственником акции (подпункт 3) статьи 1 закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах").

Миноритарный акционер – акционер, которому принадлежат менее десяти процентов голосующих акций акционерного общества (подпункт 17) статьи 1 закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах").

Крупный акционер – акционер или несколько акционеров, действующих на основании заключенного между ними соглашения, которому (которым в совокупности) принадлежат десять и более процентов голосующих акций акционерного общества (подпункт 23) статьи 1 закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах").

Статус квалифицированного инвестора.

Эмитент – лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг (подпункт 104) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг").

Профессиональные участники – юридические лица, осуществляющие свою деятельность на РЦБ на основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами.

На рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды деятельности, подлежащие лицензированию уполномоченным органом:

  • Брокерская

  • Дилерская

  • Управление инвестиционным портфелем

  • Кастодиальная

  • Трансфер-агентская

  • Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами

  • Организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

Деятельность, указанная выше, а также депозитарная деятельность и деятельность единого регистратора являются профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг (пункты 1-2 статьи 45 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг").

Тематические материалы:
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
KASE
KASE: цифры и факты
Акционеры KASE
Члены KASE