ИНФОРМАЦИОННО-
ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЙ
САЙТ KASE
ТЕОРИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ АНАЛИТИКА И ПУБЛИКАЦИИ УЧЕБНЫЕ ТОРГИ И КОНКУРСЫ


Перечень нормативных документов KASE и ЦД

Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок членства на KASE:

  1. Положение о членстве, принятое решением собрания членов ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" категорий "К", "Р", "Н" от 14 октября 1999 года (протокол № 7).
  2. Порядок осуществления мониторинга членов АО "Казахстанская фондовая биржа", утвержденный решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 28 мая 2012 года (протокол № 10).
  3. Правила функционирования торговой площадки АО "Казахстанская фондовая биржа" в качестве специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы", утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 30 июля 2009 года (протокол № 20).
  4. Порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами, утвержденный решением Биржевого совета от 28 мая 2012 года (протокол № 10).
  5. Положение об ответственности Биржи по заявкам, исполняемым от имени участников торгов, утвержденные решением Комитета Биржевого совета по валютному рынку ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 8 сентября 1999 года (протокол № 7).
  6. Положение о членских взносах и биржевых сборах, утвержденное решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 29 марта 2012 года (протокол № 5).
  7. Правила ежегодного поощрения наиболее отличившихся членов биржи, утвержденные решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 27 июня 2011 года (протокол № 102).
  8. Правила профессиональной этики и делового поведения, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 25 апреля 2013 года (протокол № 10).
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок допуска ценных бумаг в список KASE и нахождения в нем:
  1. Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 5 ноября 2009 года (протокол № 29 (з)).
  2. Положение о Листинговой комиссии, утвержденное решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 24 декабря 2009 года (протокол № 33).
  3. Правила определения размеров, сроков и порядка уплаты листинговых сборов, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 6 октября 2011 года (протокол № 26).
  4. Правила допуска государственных ценных бумаг в официальный список Биржи, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 28 января 2010 года (протокол № 3).
  5. Правила допуска ценных бумаг к обращению в секторе "Нелистинговые ценные бумаги", утвержденные решением Биржевого совета от 23 декабря 2003 года (протокол № 33).
  6. Правила допуска ценных бумаг международных финансовых организаций к обращению, утвержденные решением Общего собрания членов ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 4 июля 2003 года (протокол № 2).
  7. Кодекс корпоративного управления, одобренный решением Совета эмитентов от 21 февраля 2005 года.
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок торгов на KASE:
  1. Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденные решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 27 января 2012 года № 17.
  2. Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 29 декабря 2004 года (протокол № 49).
  3. Правила проведения подписки на акции, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 29 марта 2012 года (протокол № 05).
  4. Положение о маркет-мейкерах, утвержденное решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 26 ноября 2012 года (протокол № 27).
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок работы в торговой системе KASE:
  1. Правила сертификации пользователей торговой системы, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 15 июня 2012 года (протокол № 12).
  2. Программа обучения пользователей торговой системы, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 16 июля 2012 года (протокол № 127).
  3. Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Правления ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 28 марта 2003 года (протокол № 38/1).
  4. Руководство пользователя специальной версии торговой системы "Подписка" (версия 1.10), утвержденное решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 27 сентября 2012 года (протокол № 188).
  5. Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 6 ноября 2002 года (протокол № 15).
  6. Правила выдачи, получения и использования персональных идентификационных номеров для допуска к пользованию торговой системой и паролей доступа в торговую систему, утвержденные решением Биржевого совета ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 25 марта 2003 года (протокол № 6 (з)).
  7. Инструкция о порядке кодировки членов АО "Казахстанская фондовая биржа", финансовых инструментов и эмитентов ценных бумаг, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 10 февраля 2004 года (протокол № 19/0).
  8. Инструкция о порядке кодировки счетов членов АО "Казахстанская фондовая биржа" в торговой системе, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 26 октября 2004 года (протокол № 140/0).
  9. Правила разрешения вопросов при технических сбоях в работе Торговой системы биржи, утвержденные решением Биржевого совета ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 2 ноября 2001 года.
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок торгов с ценными бумагами на KASE:
  1. Правила биржевой торговли ценными бумагами, принятые решением собрания членов ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" категорий "К", "Р", "Н" от 14 октября 1999 года (протокол № 7).
  2. Правила размещения государственных казначейских обязательств Республики Казахстан, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 29 декабря 2004 года (протокол № 49).
  3. Государственные пакеты акций. Порядок допуска к продаже на торгах и расчетов по итогам торгов, принятый решением Общего собрания членов ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 7 июня 1999 года (протокол № 3).
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок торгов с операциями репо на KASE:
  1. Правила осуществления операций репо, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 29 февраля 2012 года (протокол № 4).
  2. Спецификация рынка автоматического репо, утвержденная решением Правления ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 24 декабря 2002 года № 137/0.
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок торгов с иностранными валютами на KASE:
  1. Правила биржевой торговли иностранными валютами, утвержденные решением Биржевого совета ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 1 ноября 1996 года (протокол № 11).
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок торгов с деривативами на KASE:
  1. Правила биржевой торговли производными финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 31 января 2013 года (протокол № 2).
  2. Требования к обязательным котировкам и размеры дисконтов комиссионных сборов маркет-мейкеров по фьючерсам, утвержденные решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 24 января 2013 года (протокол № 15).
  3. Спецификация фьючерса на курс доллара США к тенге, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 10 ноября 2010 года (протокол № 395).
  4. Спецификация фьючерса на Индекс KASE, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 10 ноября 2010 года (протокол № 395).
  5. Спецификация фьючерса на простые акции EURASIAN NATURAL RESOURCES CORPORATION PLC, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 24 октября 2012 года (протокол № 210).
  6. Спецификация фьючерса на простые акции KAZAKHMYS PLC, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 24 октября 2012 года (протокол № 210).
  7. Спецификация фьючерса на простые акции АО "Народный сберегательный банк Казахстана", утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 24 октября 2012 года № 210.
  8. Спецификация фьючерса на простые акции АО "Разведка Добыча "КазМунайГаз", утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 24 октября 2012 года № 210.
  9. Спецификация фьючерса на простые акции АО "КазТрансОйл", утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 19 марта 2013 года № 38.
  10. Спецификация фьючерса на простые акции АО "Кселл", утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 19 марта 2013 года № 38.
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок клиринга на KASE:
  1. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 14 мая 2012 года (протокол № 9).
  2. Положение о клиринговых сборах, утвержденное Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 14 мая 2012 года (протокол № 9).
  3. Перечень финансовых инструментов, принимаемых на клиринговое обслуживание, утвержденный решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 31 мая 2012 года (протокол № 96);
  4. Регламент работы клиринговой системы, утвержденный решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 31 мая 2012 года (протокол № 96).
  5. Порядок осуществления мониторинга и контроля клиринговых участников, утвержденный решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 14 мая 2012 года (протокол № 9).
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок расчетов на KASE:
  1. Правила работы Расчетной палаты, утвержденные решением Правления ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 1 сентября 1999 года (протокол № 103).
  2. Положение об ответственности за нарушение сроков расчетов, принятое Общим собранием членов ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 7 июня 1999 года (протокол № 3).
  3. Порядок блокировки государственных ценных бумаг в пользу биржи для обеспечения обязательств членов биржи, утвержденный решением Правления ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 17 апреля 2001 года (протокол № 35/1).
  4. Правила реализации ценных бумаг, заблокированных в пользу Биржи ее членами для обеспечения своих обязательств перед ней, утвержденные решением Комитета Биржевого совета по валютному рынку ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 15 марта 2000 года (протокол № 2).
  5. Регламент проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами по схеме T+0 с полным обеспечением (гросс-расчеты), утвержденный решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 31 мая 2011 года (протокол № 12).
  6. Общие условия расчетов по итогам торгов ценными бумагами, принятые решением Общего собрания членов ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 25 мая 1998 года (протокол № 10).
  7. Правила осуществления расчетов по итогам торгов иностранными валютами, утвержденные решением Комитета Биржевого совета ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по валютному рынку от 24 августа 1999 года (протокол № 6).
  8. Положение об ответственности за нарушение сроков расчетов по итогам торгов иностранными валютами, утвержденное решением Комитета Биржевого совета ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по валютному рынку от 24 августа 1999 года (протокол № 6).
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих условия и порядок распространения и предоставления биржевой информации:
  1. Информационная политика, утвержденная решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 26 июля 2012 года (протокол № 15).
  2. Правила распространения биржевой информации, утвержденные решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 28 апреля 2011 года (протокол № 10).
  3. Положение об условиях коммерческого предоставления биржевой информации, утвержденные решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 20 февраля 2012 года (протокол № 31).
Перечень основных нормативных документов KASE, регламентирующих методики KASE:
  1. Методика оценки ценных бумаг, утвержденная решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 31 марта 2011 года (протокол № 7).
  2. Положение о Комитете по индексам и оценке ценных бумаг, утвержденное решением Правления ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 17 января 2003 года (протокол № 8/1).
  3. Методика расчета средневзвешенной ставки доходности долговых ценных бумаг, утвержденная решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 23 сентября 2010 года (протокол № 21).
  4. Методика определения показателей ликвидности ценных бумаг, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 1 декабря 2009 года (протокол № 341).
  5. Методика расчета показателей активности членов АО "Казахстанская фондовая биржа", утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 19 мая 2008 года (протокол № 66/0).
  6. Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями, утвержденная решением Правления ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 28 ноября 2002 года (протокол № 127/1).
  7. Методика расчета индикаторов фондового рынка, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 17 сентября 2007 года (протокол № 135/1).
  8. Методика расчета индикаторов рынка операций репо, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 17 марта 2010 года (протокол № 102).
  9. Меморандум о формировании индикатора межбанковского рынка депозитов, утвержденный, утвержденный решением Биржевого совета ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 7 июля 2000 года (протокол № 11).
  10. Методика формирования индикатора межбанковского рынка депозитов, утвержденная решением Правления ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 11 июля 2000 года (протокол № 66/0).
  11. Методика расчета индикаторов рынка иностранных валют, утвержденная решением Правления АО "Казахстанская фондовая биржа" от 29 сентября 2009 года (протокол № 237).
Перечень основных нормативных документов Центрального депозитария, регламентирующих условия и порядок функционирования системы расчетов по сделкам с ценными бумагами:
  1. Свод правил, утвержденный решением Совета директоров АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" от 28 октября 2011 года (протокол №7).
  2. Правила ведения системы реестров держателей государственных ценных бумаг, утвержденные решением Совета директоров АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" от 27 августа 2012 года (протокол №13).
  3. Правила осуществления депозитарной деятельности, утвержденные решением Совета директоров АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" от 10 августа 2010 года (протокол №7).
  4. Правила осуществления депозитарной и иной деятельности в отношении муниципальных облигаций, утвержденные Советом директоров АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" от 16 июля 2010 года (протокол №6).
  5. Правила обслуживания и погашения государственных казначейских обязательств, утвержденные решением внеочередного общего собрания акционеров АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" от 16 ноября 2006 года (протокол №2).
  6. Правила оказания услуг платежного агента, утвержденные решением Совета директоров АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" от 29 декабря 2012 года (протокол №22).