ИНФОРМАЦИОННО-
ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЙ
САЙТ KASE
ТЕОРИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ АНАЛИТИКА И ПУБЛИКАЦИИ УЧЕБНЫЕ ТОРГИ И КОНКУРСЫ


Регулирование рынка ценных бумаг

Целями государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются:

  • Обеспечение финансовой стабильности финансового рынка и финансовых организаций и поддержание доверия к финансовой системе в целом

  • Создание равноправных условий для деятельности финансовых организаций, направленных на поддержание добросовестной конкуренции на финансовом рынке
Принципы государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций:
  • Эффективное использование ресурсов и инструментов регулирования

  • Прозрачность деятельности финансовых организаций и финансового надзора

  • Ответственность финансовых организаций
Задачи государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций:
  • Установление стандартов деятельности финансовых организаций, создание стимулов для улучшения корпоративного управления финансовых организаций

  • Мониторинг финансового рынка и финансовых организаций в целях сохранения устойчивости финансовой системы

  • Сосредоточение ресурсов надзора на областях финансового рынка, наиболее подверженных рискам, с целью поддержания финансовой стабильности

  • Обеспечение надлежащего уровня защиты интересов потребителей финансовых услуг, а также полноты и доступности информации для потребителей о деятельности финансовых организаций и оказываемых ими финансовых услугах
Уполномоченным органом по вопросам государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций является Национальный Банк Республики Казахстан.

Интернет-сайт: www.nationalbank.kz

Национальный Банк Казахстана имеет ведомства:
  • Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан;

  • Комитет по защите прав потребителей финансовых услуг Национального Банка Республики Казахстан.
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан выполняет основные функции по государственному контролю и надзору за банковской, страховой деятельностью, деятельностью накопительных пенсионных фондов, инвестиционных фондов, субъектов рынка ценных бумаг и кредитных бюро, а также защите прав потребителей финансовых услуг.

Интернет-сайт: www.afn.kz

Комитет по защите прав потребителей финансовых услуг Национального Банка Республики Казахстан является ведомством Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющим в пределах установленной компетенции защиту прав потребителей финансовых услуг и услуг микрофинансовых организаций.

Уполномоченный орган вправе осуществлять проверку деятельности эмитентов, лицензиатов, центрального депозитария, саморегулируемых организаций и юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан (пункт 1 статьи 108 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг").

Детально – см. закон Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".