ИНФОРМАЦИОННО-
ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЙ
САЙТ KASE
ТЕОРИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ АНАЛИТИКА И ПУБЛИКАЦИИ УЧЕБНЫЕ ТОРГИ И КОНКУРСЫ


Перечень нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг

Перечень основных законодательных актов Республики Казахстан о рынке ценных бумаг:

  1. Гражданский кодекс Республики Казахстан.
  2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях.
  3. Налоговый кодекс Республики Казахстан.
  4. Закон Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
  5. Закон Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан".
  6. Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг".
  7. Закон Республики Казахстан "Об акционерных обществах".
  8. Закон Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах".
  9. Закон Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан".
  10. Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
  11. Закон Республики Казахстан "О лицензировании".
  12. Закон Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма".
  13. Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности".
  14. Закон Республики Казахстан "Об электронном документе и электронной цифровой подписи".
  15. Закон Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".
  16. Закон Республики Казахстан "О платежах и переводах денег".
  17. Закон Республики Казахстан "О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц".
Перечень основных подзаконных нормативных правовых актов Республики Казахстан о рынке ценных бумаг:
  1. Правила об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 87.
  2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 168 "О минимальном размере уставного капитала заявителя (лицензиата)".
  3. Инструкция к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденная постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165.
  4. Инструкция по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденная постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62.
  5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 276 "Об утверждении Требований по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан".
  6. Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, предоставления ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 61.
  7. Правила осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238.
  8. Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденная постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 5.
  9. Правила осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, утвержденная постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170.
  10. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195 "О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов".
  11. Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже, утвержденная постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2009 года № 244.
  12. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года № 77 "О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи".
  13. Правила выпуска, размещения, обращения, обслуживания и погашения государственных казначейских обязательств Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правительства Республики Казахстан от 3 апреля 2009 года № 466.
  14. Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317.
  15. Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 191.
  16. Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 сентября 2012 года № 298.
  17. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 58.
  18. Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы "Об установлении требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы, а также к таким ценным бумагам" от 08 мая 2008 года № 04.2-09/119.
  19. Правила раскрытия инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 69.
  20. Правила размещения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, фондовой биржи информации о корпоративных событиях, финансовой отчетности и аудиторских отчетов, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 72.
  21. Правила публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2012 года № 282.
  22. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об установлении перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению только за счет средств квалифицированных инвесторов" от 27 июля 2012 года № 228.
  23. Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 88.
  24. Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы "Об утверждении квалификационных требований к аудиторским организациям для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку регионального финансового центра города Алматы" от 20 октября 2009 года № 04.2-44/172;
  25. Перечень аудиторских организаций, признаваемых KASE и соответствующих квалификационным требованиям к аудиторским организациям для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку регионального финансового центра города Алматы, утвержденный приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 20 октября 2009 года № 04.2-44/172.
  26. Приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы "Об установлении требований к рейтинговым оценкам ценных бумаг и их эмитентам для допуска на специальную торговую площадку регионального финансового центра города Алматы" от 08 сентября 2006 года № 6.