ИНФОРМАЦИОННО-
ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЙ
САЙТ KASE
ТЕОРИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ АНАЛИТИКА И ПУБЛИКАЦИИ УЧЕБНЫЕ ТОРГИ И КОНКУРСЫ


Глоссарий


понятияопределенияисточники
А
автоматизированная информационная системапрограммное обеспечение накопительного пенсионного фонда, необходимое для осуществления им учета пенсионных активов и накоплений на индивидуальном пенсионном счете и обеспечивающее надежность, сохранность и защиту информации от несанкционированного доступаЗакон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 1 статьи 1)
агент по уплате обязательных пенсионных взносовфизическое или юридическое лицо, включая иностранное юридическое лицо, осуществляющее деятельность в Республике Казахстан через постоянное учреждение, а также филиалы, представительства иностранных юридических лиц, исчисляющее, удерживающее (начисляющее) и перечисляющее обязательные пенсионные взносы в порядке, определяемом законодательством Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 36 статьи 1)
агентская облигацияоблигация, эмитентом которой является финансовое агентствоЗакон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 1 статьи 1)
активы инвестиционного фондасовокупность активов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фондЗакон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 8 статьи 1)
акционерлицо, являющееся собственником акцииЗакон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 3 статьи 1)
акционерное общество (АО) юридическое лицо, выпускающее акции с целью привлечения средств для осуществления своей деятельностиГражданский кодекс (пункт 1 статьи 85)
акционерный инвестиционный фонд АО, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными законодательством и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 1 статьи 1)
акцияЦБ, выпускаемая АО и удостоверяющая права на участие в управлении АО, получение дивиденда по ней и части имущества АО при его ликвидации, а также иные права, предусмотренные законодательными актами Гражданский кодекс (пункт 1 статьи 139)
андеррайтерпрофессиональный участник РЦБ, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 3 статьи 1)
аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг прекращение существования эмиссионной ЦБ как объекта гражданских прав Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 102 статьи 1)
аукцион размещение краткосрочных нот соответствующего выпуска по дисконтированным ценам, указанным в заявках Первичных агентов, начиная с наибольшей дисконтированной цены и заканчивая на цене отсечения (удовлетворение множественности цен) в пределах объявленных условий аукциона Правила выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот НБРК, утвержденные постановлением Правления НБРК от 15 сентября 2005 года № 108 (подпункт 1 статьи 1)
аутентификация однозначное автоматизированное определение Торгового сервера и пользователя на этапе регистрации этого пользователя для работы в торговой системе KASE в режиме удаленного доступа Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 1 пункта 1 статьи 1)
аффилиированные лица физические или юридические лица (за исключением государственных органов, осуществляющих контрольные и надзорные функции в рамках предоставленных им полномочий), имеющие возможность прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые друг другом (одним из лиц) решения, в том числе в силу заключенной сделки Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 7 статьи 1)
Б
базовый актив стандартизованные партии товаров, ЦБ, валюта, финансовые инструменты и иные показатели, определенные внутренними документами организатора торгов Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 13 статьи 1)
базовый договор письменное соглашение, по которому одна сторона обязуется создать и передать другой стороне имущество или оказать услуги и (или) произвести товары и (или) выполнить работы в процессе использования созданного имущества Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 4 статьи 1)
банк-кастодиан банк, осуществляющий деятельность по фиксации и учету прав по ЦБ, хранению документарных ЦБ и учету денег клиента Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 32 статьи 1)
банковский депозитный сертификат именная неэмиссионная ЦБ, удостоверяющая права ее держателя на получение по истечении установленного для нее условиями выпуска срока обращения либо до его истечения ее номинальной стоимости, а также вознаграждения в размере, установленном условиями выпуска Гражданский кодекс (статья 139-1)
бездокументарная ценная бумага ЦБ, выпущенная в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей) Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 56 статьи 1)
безупречная деловая репутация наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 63 статьи 1)
бизнес-идентификационный номер (БИН) уникальный номер, формируемый для юридического лица (филиала и представительства) в национальных реестрах идентификационных номеров Правила осуществления экспортно-импортного валютного контроля и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту, утвержденные постановлением Правления НБРК от 24 февраля 2012 года № 42 (подпункт 1 пункта 2 статьи 1)
биржевые сделки сделки, предметом которых является имущество, допущенное к обращению на бирже, и которые заключаются на бирже участниками проводимых ею торгов в соответствии с законодательством о соответствующих биржах (товарных, фондовых и других) и правилами биржевой торговли Гражданский кодекс (пункт 1 статьи 156)
блокирование временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ЦБ в системе реестров держателей ЦБ и системе учета номинального держания, осуществляемый с целью гарантирования сохранности ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 70 статьи 1)
брокер профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ЦБ и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 16 статьи 1)
буферная категория категория официального списка KASE, перевод ценных бумаг в которую происходит на ограниченный период времени в случаях, определенных нормативными актами Уполномоченного органа Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 1 пункта 1 статьи 1)
бэк-тестинг методы проверки эффективности процедур измерения рисков с использованием исторических данных по центральному депозитарию и сравнением рассчитанных результатов с текущими (фактическими) результатами от совершения указанных операций; Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденная постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 4 пункта 3)
В
валютный риск риск возникновения расходов (убытков), связанный с изменением курсов иностранных валют при осуществлении центральным депозитарием деятельности Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденная постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 5 пункта 3)
вариационная маржа сумма разниц между текущими ценами позиций клирингового участника и его клиентов, открытых по производным финансовым инструментам какой-либо серии, и расчетной ценой производного финансового инструмента данной серии, сложившейся в ходе проведения KASE клиринговой сессии Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 2 пункта 1 статьи 2)
вендор лицо, которое получает (в том числе посредством доступа к информационным системам) от KASE или от уполномоченной компании информационный продукт Биржи и намерено распространять (распространяет) данный информационный продукт и/или информацию, созданную на основе информационного продукта Биржи (за исключением, установленных случаев); при этом уполномоченная компания не является по отношению к Бирже вендором; Положение об условиях коммерческого предоставления биржевой информации, утвержденное решением Правления KASE от 20 февраля 2012 года (протокол № 31) (подпункт 1 пункта 2 статьи 1)
вкладчик добровольных пенсионных взносов физическое или юридическое лицо, осуществляющее за счет своих собственных средств добровольные пенсионные взносы в пользу получателя пенсионных выплат в соответствии с договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 10 статьи 1)
вкладчик добровольных профессиональных пенсионных взносов физическое или юридическое лицо, осуществляющее за счет своих собственных средств добровольные профессиональные пенсионные взносы в пользу работника в соответствии с договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 13 статьи 1)
вкладчик обязательных пенсионных взносов физическое лицо, заключившее договор о пенсионном обеспечении за счет обязательных пенсионных взносов и имеющее индивидуальный пенсионный счет в накопительном пенсионном фонде Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 38 статьи 1)
внутренние документы документы, которые регулируют условия и порядок деятельности субъекта РЦБ, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 95 статьи 1)
внутренние документы Биржи учредительные документы KASE, внутренние документы KASE как субъекта РЦБ и правила как организатора торгов (как они определены Законом "О рынке ценных бумаг" от 02 июля 2003 года), решения органов, должностных лиц, подразделений и работников KASE, принятые в пределах их компетенции Положение о членстве, утвержденное постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462 (подпункт 1 пункта 2)
выделенные активы права требования, уступленные специальной финансовой компании в сделках проектного финансирования и секьюритизации, деньги на счетах в банке-кастодиане, полученные по уступленным ей правам требования, финансовые инструменты, приобретенные специальной финансовой компанией в результате инвестирования указанных денег, деньги, полученные в результате продажи финансовых инструментов, а также имущество и имущественные права, возникающие при создании дополнительного обеспечения Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 5 статьи 1)
выделенные активы исламской специальной финансовой компании имущество и права требования, приобретаемые исламской специальной финансовой компанией, поступления по ним Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 41 статьи 1)
выкуп краткосрочных нот покупка краткосрочных нот НБРК на вторичном РЦБ с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения, предварительно согласованная с Первичным агентом по дате, количеству и цене выкупа краткосрочных нот Правила выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот НБРК, утвержденные постановлением НБРК от 15 сентября 2005 года № 108 (подпункт 6 статьи 1)
выкуп пая вывод пая из обращения посредством выплаты управляющей компанией держателю пая его стоимости, определяемой в соответствии с настоящим Законом и правилами паевого инвестиционного фонда Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 15 статьи 1)
выкупная сумма сумма денег, которую имеет право получить от страховой организации страхователь (получатель) при досрочном расторжении договора пенсионного аннуитета Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 44 статьи 1)
выписка с лицевого счета документ, не являющийся ЦБ, выдаваемый центральным депозитарием, регистратором или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 29 статьи 1)
выпуск эмиссионных ценных бумаг действия эмитента, направленные на возникновение эмиссионных ЦБ в качестве объекта гражданских прав, или совокупность определенных ЦБ, размещение, обращение и погашение которых осуществляются в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 101 статьи 1)
Г
гарантийный взнос взнос, уплачиваемый членом организатора торгов и являющийся обязательным условием для его допуска и допуска обслуживаемых им торговых членов к участию в торгах, проводимых организатором торгов Правила расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов, утвержденные постановлением Правления АФН от 29 марта 2010 года № 41 (подпункт 3 пункта 1-1)
гарантийный фонд фонд, который формируется из гарантийных взносов членов организатора торгов в соответствии с внутренними документами организатора торгов, предназначенный для покрытия обязательств участника (участников) торгов в случае его (их) неплатежеспособности; Правила расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов, утвержденные постановлением Правления АФН от 29 марта 2010 года № 41 (подпункт 2 пункта 1-1)
голосующие акции размещенные простые акции, а также привилегированные акции, право голоса по которым предоставлено в случаях, предусмотренных законодательством. В число голосующих акций не входят выкупленные обществом акции, а также акции, находящиеся в номинальном держании и принадлежащие собственнику, сведения о котором отсутствуют в системе учета центрального депозитария Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 8 статьи 1)
государственная базовая пенсионная выплата ежемесячная денежная выплата, предоставляемая гражданам Республики Казахстан по достижению пенсионного возраста, установленного настоящим Законом Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 34 статьи 1)
государственная эмиссионная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в котором заемщиком выступают Правительство Республики Казахстан, НБРК и местные исполнительные органы, или удостоверяющая права ее держателя на получение доходов от использования активов на основании договора субаренды Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 62 статьи 1)
Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг совокупность сведений о выпусках эмиссионных ЦБ и их эмитентах, формируемых уполномоченным органом Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 98 статьи 1)
группа производных финансовых инструментов совокупность нескольких высоко коррелированных производных финансовых инструментов, открытие разнонаправленных позиций одинакового объема (в количестве производных финансовых инструментов) с которыми приводит к снижению риска обесценения совокупной стоимости данных позиций; к разнонаправленным позициям с производными финансовыми инструментами, входящими в группу производных финансовых инструментов применяются льготные ставки начальной маржи Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 5 пункта 1 статьи 2)
грязная цена цена долговой ценной бумаги с учетом накопленного (начисленного, но не выплаченного) купонного вознаграждения Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденный решением Правления KASE от 27 января 2012 года (протокол № 17) (подпункт 8 пункта 1 статьи 1)
гэп-позиция разница между пенсионными (собственными) ликвидными активами и обязательствами Фонда (Организации) по пенсионным (собственным) ликвидным активам в зависимости от сроков их исполнения Правила формирования систем управления рисками и внутреннего контроля для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденные постановлением Правления НБРК от 24 февраля 2012 года № 76 (подпункт 7 пункта 2)
Д
данные в электронном виде информация, представленная посредством электронной вычислительной техники и иных электронных средств создания, обработки, хранения, передачи и приема информации Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 2 пункта 1 статьи 1)
дебитор лицо, имеющее существующее или будущее денежное обязательство Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 6 статьи 1)
делистинг исключение каких-либо негосударственных ЦБ из официального списка KASE в связи с несоответствием данных ЦБ и/или их эмитента листинговым требованиям Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 2 пункта 1 статьи 1)
делистинг временное или постоянное исключение ценных бумаг из списка организатора торгов Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 20 статьи 1)
дематериализация финансовых инструментов изменение способа подтверждения прав, удостоверяемых финансовыми инструментами, выпущенными в документарной форме, путем подтверждения этих прав электронными записями в системе учета центрального депозитария и (или) регистратора Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 51 статьи 1)
депозитарная деятельность деятельность по оказанию услуг номинального держания ЦБ для других номинальных держателей и осуществлению расчетов по сделкам с финансовыми инструментами, заключенным на организованном рынке ценных бумаг Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 22 статьи 1)
депонент организация, являющаяся клиентом центрального депозитария Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 24 статьи 1)
депонирование учет центральным депозитарием финансовых инструментов, находящихся на лицевых счетах его клиентов Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 23 статьи 1)
держатель зерновой расписки владелец зерна, в случаях совершения на зерновой расписке индоссамента - индоссат Закон "О зерне" (пункт 11 статьи 1)
держатель пая лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда или системе учета номинального держания и обладающее правами по паям паевого инвестиционного фонда Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 14 статьи 1)
держатель ценной бумаги лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ЦБ или системе учета номинального держания, обладающее правами по ЦБ, а также паевой инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве общей долевой собственности правами по ЦБ, входящим в состав активов паевого инвестиционного фонда Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 12 статьи 1)
дефолт невыполнение обязательств по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 25 статьи 1)
диверсификация размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 2 статьи 1)
дивиденд доход акционера по принадлежащим ему акциям, выплачиваемый АО Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 9 статьи 1)
дилер профессиональный участник РЦБ, совершающий сделки с эмиссионными ЦБ и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном РЦБ и на организованном рынке ценных бумаг с правом прямого доступа к нему Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 26 статьи 1)
дискета–токен с ключевой информацией или "дискета–токен" дискета, или чиповый носитель данных в электронном виде (так называемый "токен"), или иной внешний носитель таких данных, на которой (котором) хранится ключевая информация пользователя и сертификаты открытых ключей данного пользователя и KASE Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 3 пункта 1 статьи 1)
дисконтированная цена цена ниже номинальной стоимости; Правила выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот НБРК, утвержденные постановлением Правления НБРК от 15 сентября 2005 года (подпункт 3 статьи 1)
длинная (короткая) позиция позиция, открытая клиринговым участником или его клиентом в связи с покупкой (продажей) им финансового инструмента Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 09) (подпункт 7 пункта 1 статьи 2)
добровольные пенсионные взносы деньги, вносимые вкладчиками по своей инициативе в накопительные пенсионные фонды в пользу получателя пенсионных выплат в порядке, определяемом законодательством Республики Казахстан и договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 8 статьи 1)
добровольные профессиональные пенсионные взносы деньги, вносимые по своей инициативе вкладчиками в накопительные пенсионные фонды в пользу работников по перечню профессий, который определяется Правительством Республики Казахстан в порядке, установленном законодательством и договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 11 статьи 1)
добровольный делистинг исключение каких-либо негосударственных ЦБ из официального списка KASE по инициативе инициатора их допуска Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 3 пункта 1 статьи 1)
договор доверительного управления договор по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного фонда, заключаемый управляющей компанией с акционерным инвестиционным фондом или с инвестором паевого инвестиционного фонда о передаче в доверительное управление денег в соответствии с требованиями, установленными законодательством Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 19 статьи 1)
договор о пенсионном обеспечении договор, заключаемый накопительным пенсионным фондом, с одной стороны, и вкладчиком и (или) получателем пенсионных выплат, с другой стороны, об установлении, изменении или прекращении правоотношений, связанных с пенсионными взносами, накоплениями и получением выплат Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 26 статьи 1)
договор пенсионного аннуитета договор страхования, согласно которому страхователь (получатель пенсионных выплат) обязуется передать страховой организации сумму пенсионных накоплений, а страховая организация обязуется осуществлять страховые выплаты в пользу страхователя (получателя пенсионных выплат) пожизненно или в течение определенного периода времени Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 23 статьи 1)
долевой инструмент любой договор, подтверждающий право на остаточную долю в активах организации, оставшихся после вычета всех ее обязательств Гражданский кодекс (пункт 4 статьи 128-1)
должностное лицо член совета директоров АО, его исполнительного органа или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа АО Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 16 статьи 1)
дополнительное обеспечение способы обеспечения исполнения обязательств специальной финансовой компании перед кредиторами в виде гарантии, поручительства, залога, а также иными способами, предусмотренными договорами Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 11 статьи 1)
доразмещение ценных бумаг размещение ЦБ, не предлагавшихся к размещению или не размещенных в ходе предыдущих итераций специализированных торгов по размещению ЦБ Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 1 пункта 1 статьи 2)
досрочное погашение краткосрочных нот полный или частичный вывод НБРК из обращения краткосрочных нот до истечения срока погашения на вторичном рынке ценных бумаг, предварительно согласованный с Первичным агентом по дате, количеству и цене погашения Правила выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот НБРК, утвержденные постановлением Правления НБРК от 15 сентября 2005 года №108 (подпункт 5 статьи 1)
доходность облигации показатель ожидаемого дохода по облигации для ее приобретателя при погашении (окончании срока обращения) данной облигации, без учета возможности реинвестирования сумм, полученных в качестве вознаграждения по ней; выражается в процентах годовых Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями, утвержденная решением Правления KASE от 28 ноября 2002 года № 127/1 (подпункт 2 пункта 2)
доходность операции репо исчисляемая в процентах годовых количественная характеристика операции репо, зависящая от срока данной операции и разницы между ценами крытия и открытия Правила осуществления операций репо, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 февраля 2012 года (протокол № 04) (подпункт 3 пункта 4)
доходность прогнозная доходность облигации с плавающим купоном, рассчитанная исходя из известных на момент такого расчета параметров, значения которых в целях такого расчета распространяются на весь срок обращения данной облигации Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями, утвержденная решением Правления KASE от 28 ноября 2002 года № 127/1 (подпункт 3 пункта 2)
З
заказчик физическое или юридическое лицо, государство в лице Правительства или местного исполнительного органа, а также уполномоченных ими государственных органов, по заданию которых реализуется базовый договор Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 19 статьи 1)
закрытый ключ уникальная последовательность символов, представленная в виде данных в электронном виде, известная только ее автору (владельцу сертификата открытого ключа, соответствующего данной последовательности) и предназначенная для выработки электронной цифровой подписи, а также аутентификации и шифрования трафика Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 4 пункта 1 статьи 1)
зарегистрированное лицо лицо, имеющее лицевой счет, открытый в системе учета профессионального участника РЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 86 статьи 1)
заявитель биржа и/или участник сделки, инициирующий рассмотрение спора и конфликта Комиссией по разрешению споров и конфликтов Порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами, утвержденный решением Биржевого совета KASE от 28 мая 2012 года (протокол № 10) (подпункт 3 пункта 2)
заявитель юридическое лицо, представившее в уполномоченный орган документы с целью получения лицензии для осуществления деятельности на РЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 77 статьи 1)
заявка встречная при использовании какого-либо метода проведения торгов:
  • по отношению к действующей заявке на продажу какого-либо финансового инструмента – заявка на покупку того же финансового инструмента;
  • по отношению к действующей заявке на покупку какого-либо финансового инструмента – заявка на продажу того же финансового инструмента
Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 2 пункта 1 статьи 2)
заявка лимитированная заявка на покупку размещаемых казначейских обязательств, содержащая максимальную цену их желаемой покупки Правила размещения государственных казначейских обязательств Республики Казахстан, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 1 пункта 1 статьи 1)
заявка прямая при использовании метода заключения прямых сделок: заявка, адресованная какому-либо участнику торгов и предназначенная для обозрения только данным участником торгов Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 3 пункта 1 статьи 2)
заявка рыночная заявка на покупку размещаемых казначейских обязательств, не содержащая цену их желаемой покупки и означающая, что первичный дилер, подавший эту заявку, желает приобрести казначейские обязательства по любой цене, по которой возможно удовлетворение этой заявки Правила размещения государственных казначейских обязательств Республики Казахстан, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 2 пункта 1 статьи 1)
зерновая расписка двойное складское свидетельство, выдаваемое хлебоприемным предприятием в подтверждение принятия зерна от владельца зерна на хранение. Зерновая расписка состоит из двух частей - складского свидетельства и залогового свидетельства, которые при необходимости могут быть отделены одно от другого. Зерновая расписка и каждая из ее частей являются ордерными неэмиссионными ЦБ Закон "О зерне" (пункт 10-1 статьи 1; статья 39)
И
изолированная позиция позиция по производному финансовому инструменту не входящему в группу производных финансовых инструментов, либо позиция по производному финансовому инструменту, входящему в группу производных финансовых инструментов для которой нет противоположной позиции с иным производным финансовым инструментом, входящим в группу производных финансовых инструментов Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 10 пункта 1 статьи 2)
инвестиционная декларация документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 5 статьи 1)
инвестиционная декларация документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении пенсионных активов, условия хеджирования и диверсификации пенсионных активов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 29 статьи 1)
инвестиционное решение решение о совершении сделки с активами инвестиционного фонда, принимаемое в процессе управления его активами Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 12 статьи 1)
инвестиционный доход прирост активов инвестиционного фонда в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 6 статьи 1)
инвестиционный комитет коллегиальный орган профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением регистратора и трансфер-агента), осуществляющий принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов профессионального участника РЦБ и (или) активов, переданных в инвестиционное управление управляющему инвестиционным портфелем или пенсионными активами Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 32 статьи 1)
инвестиционный меморандум документ информационно-пояснительного назначения о ЦБ и их эмитенте, не накладывающий обязательства на этого эмитента или инициатора допуска данных ЦБ (если он не является их эмитентом) Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 5 пункта 1 статьи 1)
инвестиционный портфель находящаяся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг совокупность различных видов финансовых инструментов либо имущества инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 33 статьи 1)
инвестиционный портфель совокупность финансовых инструментов, входящих в состав пенсионных активов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 31 статьи 1)
инвестиционный проект комплекс мероприятий, направленных на достижение определенных результатов от инвестирования и предусматривающих инвестиции, а также реализуемых в течение определенного срока времени и имеющих завершенный характер Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 31 статьи 1)
инвестиционный фонд акционерный или паевой инвестиционный фонд, созданный в соответствии с требованиями законодательства Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 7 статьи 1)
индексированная номинальная стоимость номинальная стоимость индексированной облигации, индексированная по какому-либо показателю Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями, утвержденная решением Правления KASE от 28 ноября 2002 года № 127/1 (подпункт 4 пункта 2)
индексный фонд инвестиционный фонд, активы которого составляют финансовые инструменты, аналогичные входящим в представительский список определенного фондового индекса, являющегося для данного инвестиционного фонда базовым О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи, утвержденных постановлением Правления АФН (подпункт 5 пункта 1)
индивидуальный идентификационный номер (ИИН) уникальный номер, формируемый для физического лица в национальных реестрах идентификационных номеров Правила осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту, утвержденные постановлением Правления НБРК Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 42 (подпункт 3 пункта 2 статьи 1)
индивидуальный инвестор инвестор, не являющийся институциональным инвестором Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 19 статьи 1)
инициатор допуска ценных бумаг организация, по инициативе которой ЦБ предполагаются к включению или включены в официальный список Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 6 пункта 1)
иностранная государственная эмиссионная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношениях займа, в котором заемщиком выступает правительство иностранного государства, либо иная ЦБ, отнесенная в соответствии с законодательством иностранного государства к государственным ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 93 статьи 1)
иностранная ценная бумага ЦБ, выпущенная в соответствии с законодательством другого, помимо Республики Казахстан, государства Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 7 пункта 1)
инсайдер лицо, обладающее доступом к инсайдерской информации Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 35 статьи 1)
инсайдерская информация достоверная информация о ЦБ (производных финансовых инструментах), сделках с ними, а также об эмитенте, выпустившем (предоставившем) ЦБ (производные финансовые инструменты), осуществляемой им деятельности, составляющая коммерческую тайну, а также иная информация, не известная третьим лицам, раскрытие которой может повлиять на изменение стоимости ЦБ (производных финансовых инструментов) и на деятельность их эмитента Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 36 статьи 1)
институциональный инвестор юридическое лицо, привлекающее средства с целью осуществления инвестиций в соответствии с законодательством Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 37 статьи 1)
инструменты хеджирования производные финансовые инструменты, используемые для осуществления операций хеджирования Правила осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов, утвержденные постановлением Правления АФН от 27 октября 2006 года № 225 (подпункт 6 пункта 2)
интернет-клиент лицо, заключившее договор с членом KASE на заключение последним сделок в торговой системе за счет и в интересах данного лица на основании его указаний (клиентских заказов, приказов), передаваемых указанному члену KASE посредством торговой системы через сеть Интернет или иные каналы связи Правила сертификации пользователей торговой системы, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 15 июня 2012 года (протокол № 12) (подпункт 1 пункта 1)
интернет–провайдер организация, оказывающая телекоммуникационные услуги по доступу в сеть Интернет Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Правления KASE от 28 марта 2003 года № 38/1 (подпункт 3 пункта 1)
инфраструктурная облигация облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено поручительством государства в рамках концессионного соглашения по реализации инфраструктурного проекта, заключенного между государством и эмитентом, в сумме, соответствующей стоимости передаваемого государству объекта Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 38 статьи 1)
ипотечная облигация облигация, обеспеченная залогом прав требования по договорам ипотечного займа (включая залог ипотечных свидетельств), а также иных высоколиквидных активов, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 39 статьи 1)
исламская специальная финансовая компания юридическое лицо, создаваемое в соответствии с законодательством в организационно-правовой форме АО либо ТОО, а также центральный уполномоченный орган по исполнению бюджета (далее - государственное учреждение), осуществляющие выпуск исламских ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 40 статьи 1)
исламские арендные сертификаты исламские ЦБ, выпускаемые исламской специальной финансовой компанией, с заранее установленным при их выпуске сроком обращения, держатели которых приобретают право на получение доходов по договору аренды (финансового лизинга), если иное не предусмотрено законодательством Закон "О рынке ценных бумаг" (пункт 1 статьи 32-3)
исламские сертификаты участия исламские ЦБ, выпускаемые исламской специальной финансовой компанией с заранее установленным при их выпуске сроком обращения с целью использования привлеченных средств для организации нового инвестиционного проекта, развития существующего инвестиционного проекта или финансирования предпринимательской деятельности на основании договора простого товарищества либо с созданием юридического лица в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью Закон "О рынке ценных бумаг" (пункт 1 статьи 32-4)
исламские ценные бумаги эмиссионные ЦБ, условия выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования, удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные активы и (или) право на распоряжение активами и (или) доходами от их использования, услугами или активами конкретных проектов, для финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 42 статьи 1)
исламский инвестиционный фонд акционерный инвестиционный фонд либо закрытый паевой инвестиционный фонд, осуществляющий инвестирование активов фонда с соблюдением принципов исламского финансирования Закон "Об инвестиционных фондах" (пункт 1 статьи 4-1)
исполнитель юридическое лицо, которое в соответствии с базовым договором создает и передает имущество, а также оказывает услуги и (или) производит товары и (или) выполняет работы в процессе использования созданного имущества Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 13 статьи 1)
итерация самостоятельный этап дискретных торгов Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 4 пункта 1 статьи 2)
К
казахстанская депозитарная расписка производная эмиссионная ЦБ, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ЦБ, выпущенная в соответствии с законодательством Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 48 статьи 1)
казначейское обязательство государственная эмиссионная ЦБ, выпускаемая от лица правительства Республики Казахстан Правила размещения государственных казначейских обязательств Республики Казахстан, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 3 пункта 1 статьи 1)
кастодиальный договор договор об ответственном хранении и учете ценных бумаг и денег, заключаемый банком-кастодианом и его клиентом Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 33 статьи 1)
кастодиан профессиональный участник РЦБ, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательством Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 46 статьи 1)
квалифицированное большинство большинство в размере не менее трех четвертей Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 1 статьи 1)
квалифицированные инвесторы квалифицированными инвесторами являются:
  • финансовые организации;
  • юридические лица, осуществляющие профессиональную деятельность на РЦБ без наличия соответствующей лицензии уполномоченного органа в соответствии с законодательством
  • национальный холдинг, национальный управляющий холдинг;
  • международные финансовые организации.

Организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, могут быть признаны квалифицированными инвесторами индивидуальные и институциональные инвесторы, не указанные выше, в порядке и на условиях, определенных нормативным правовым актом уполномоченного органа
Закон "О рынке ценных бумаг" (пункт 2 статьи 5-1)
клиент лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами профессионального участника РЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 47 статьи 1)
клиентские маржевые взносы сумма денег клиента (клиентов) клирингового участника на корреспондентском счете Биржи, предназначенная для открытия позиций его клиентом (клиентами) и (или) для исполнения нетто-обязательств данного клирингового участника, в соответствии с настоящими Правилами Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 13 пункта 1 статьи 2)
клиентский маржевой счет клиринговый счет, предназначенный для учета клиентских маржевых взносов Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 12 пункта 1 статьи 2)
клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами определение требований и (или) обязательств субъектов, участвующих в расчетах (осуществляющих платежи) в результате совершения сделок с финансовыми инструментами Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 50 статьи 1)
клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами (клиринг) процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях или обязательствах субъектов, участвующих в расчетах (осуществляющих платежи) в результате совершения ими сделок с финансовыми инструментами Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 14 пункта 1 статьи 2)
Клиринговая палата подразделение KASE , основными функциями которого является осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами и мониторинг клиринговых участников на их соответствие требованиям законодательства и внутренних документов, в том числе мониторинг требований по финансовому состоянию Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 15 пункта 1 статьи 2)
клиринговая система комплекс материально-технических средств KASE, включая автоматизированную клиринговую систему, внутренние документы и иные еобходимые активы и процедуры, с использованием которых KASE осуществляется клиринговая деятельность и расчеты по сделкам с финансовыми инструментами Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 18 пункта 1 статьи 2)
клиринговые гарантийные фонды фонды, формируемые за счет гарантийных взносов клиринговых участников в установленном порядке Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 19 пункта 1 статьи 2)
клиринговые операции операции по сбору, сверке, сортировке и подтверждению расчетов, а также проведению их взаимозачета и определению чистых позиций участников клиринга; Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденная постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 6 пункта 3)
клиринговые фонды клиринговые гарантийные фонды и (или) клиринговый резервный фонд Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 20 пункта 1 статьи 2)
клиринговый резервный фонд фонд, формируемый за счет собственных средств KASE в установленном порядке Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 21 пункта 1 статьи 2)
клиринговый сбор сумма денег, уплачиваемая клиринговым участником KASE , за услуги по осуществлению клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми нструментами в соответствии с внутренними документами Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 22 пункта 1 статьи 2)
клиринговый счет регистрационная совокупность определенных записей и других обозначений в клиринговой системе KASE , используемая для учета позиций по финансовым инструментам и деньгам клирингового участника, либо его клиента (клиентов) Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 23 пункта 1 статьи 2)
клиринговый участник юридическое лицо, заключившее договор о клиринговом обслуживании с KASE Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 24 пункта 1 статьи 2)
кодекс корпоративного управления общества документ, утверждаемый общим собранием акционеров общества, регулирующий отношения, возникающие в процессе управления обществом, в том числе отношения между акционерами и органами общества, между органами общества, обществом и заинтересованными лицами Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 14 статьи 1)
комиссионные сборы по операциям с иностранными валютами комиссионные сборы KASE по сделкам купли-продажи иностранных валют Положение о членских взносах и биржевых сборах, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 марта 2012 года (протокол № 5) (подпункт 1 пункта 1 статьи 1)
комиссионные сборы по операциям с ценными бумагами комиссионные сборы KASE по сделкам купли-продажи ЦБ, в том числе по относящимся к операциям репо Положение о членских взносах и биржевых сборах, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 марта 2012 года (протокол № 5) (подпункт 2 пункта 1 статьи 1)
комиссионные сборы по операциям со срочными контрактами комиссионные сборы KASE по сделкам купли-продажи срочных контрактов Положение о членских взносах и биржевых сборах, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 марта 2012 года (протокол № 5) (подпункт 3 пункта 1 статьи 1)
коммерческая тайна на рынке ценных бумаг коммерческую тайну на РЦБ составляет следующая информация:
  • об остатках и движении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества, за исключением остатка акций на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) системе учета номинального держания;
  • о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг (помимо указанных в подпункте выше), на лицевых счетах в системе реестров держателей ЦБ и (или) системе учета номинального держания
Закон "О рынке ценных бумаг" (пункт 1 статьи 41)
коммуникационная система программно-техническое обеспечение центрального депозитария, предназначенное для управления процессами передачи информации между органами и подразделениями центрального депозитария, регистратором, эмитентами, депонентами и центральным депозитарием, а также иными системами центрального депозитария Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденное постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 7 пункта 3)
контрольный пакет акций пакет акций, предоставляющий право определять решения, принимаемые АО Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 5 статьи 1)
контрпартнер юридическое лицо, обладающее правом заключать сделки с финансовыми инструментами в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства Правила осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов, утвержденное постановлением Правления АФН от 27 октября 2006 года № 225 (подпункт 2 пункта 2)
конфликт интересов ситуация, при которой интересы профессиональных участников РЦБ и их клиентов не совпадают между собой Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 64 статьи 1)
корпоративное управление система стратегического и тактического управления центрального депозитария, представляющая собой комплекс взаимоотношений между высшим органом, органом управления, исполнительным органом, направленная на обеспечение эффективного функционирования центрального депозитария, защиту прав и интересов его акционеров и предоставляющая акционерам возможность эффективного контроля и мониторинга деятельности центрального депозитария; Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденная постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 8 пункта 3)
корпоративный веб-сайт официальный электронный сайт на интернет-ресурсе, принадлежащий обществу и отвечающий установленным уполномоченным органом требованиям. Наличие корпоративного веб-сайта для публичных компаний обязательно Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 11 статьи 1)
корпоративный секретарь работник АО, не являющийся членом совета директоров и (или) исполнительного органа общества, который назначен советом директоров и подотчетен совету директоров, а также в рамках своей деятельности контролирует подготовку и проведение заседаний собрания акционеров и совета директоров, обеспечивает формирование материалов по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и материалов к заседанию совета директоров, ведет контроль за обеспечением доступа к ним Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 12 статьи 1)
корреспондентский счет Биржи банковский счет KASE , используемый для зачисления в соответствии с настоящим нормативным актом гарантийных взносов по предполагаемым к приобретению государственным пакетам акций и сумм в оплату купленных государственных пакетов акций, реквизиты которого сообщаются в этих целях KASE участникам торгов Государственные пакеты акций. Порядок допуска к продаже на торгах и расчетов по итогам торгов, утвержденный постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 24 июня 1999 года № 353
корреспондентский счет депозитария банковский счет депозитария, используемый для зачисления в соответствии с настоящим нормативным актом сумм в оплату купленных государственных пакетов акций, реквизиты которого сообщаются в этих целях депозитарием KASE и KASE участникам торгов Государственные пакеты акций. Порядок допуска к продаже на торгах и расчетов по итогам торгов, утвержденный постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 24 июня 1999 года № 353
косвенное владение долями участия в уставном капитале либо владение (голосование) акциями юридического лица возможность определять решения юридического лица, крупного участника юридического лица или лиц, совместно являющихся крупным участником юридического лица, через владение (голосование) акциями (долями участия в уставном капитале) других юридических лиц Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 19 статьи 1)
котировка объявленная членом KASE цена покупки и/или продажи ЦБ определенного типа, по которой он готов заключить сделку с данными ЦБ на объявленных им или принятых им условиях; или объявление желания члена Биржи заключить сделку с ЦБ определенного типа по установленным им ценам на объявленных членом KASE или принятых им условиях; или осуществляемые Биржей сбор, обработка и оглашение данных о результатах торгов с ценными бумагами, допущенными к обращению в Торговой системе KASE: о параметрах (ценах, объемах и иных возможных параметрах), зарегистрированных в Торговой системе сделок с такими ЦБ и/или о параметрах (максимальных ценах покупки, минимальных ценах продажи, объемах и иных возможных параметрах), зарегистрированных в Торговой системе заявок (предложений) членов KASE на заключение сделок с такими ЦБ Правила биржевой торговли ценными бумагами, утвержденные постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462
котировка двусторонняя объявленные членом KASE цены покупки и продажи ЦБ определенного типа, по которым он готов заключить сделку с данными ЦБ на объявленных им или принятых им условиях; или способ котировки (как объявления желания), при котором член KASE указывает как цену покупки, так и цену продажи ЦБ определенного типа, по которым он готов заключать сделки с данными ЦБ на объявленных членом Биржи или принятых им условиях Правила биржевой торговли ценными бумагами, утвержденные постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462
котировка индикативная заявка, не накладывающая обязательство на подавшего ее участника торгов заключить сделку на условиях данной заявки Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 5 пункта 1 статьи 2)
котировка маркет-мейкера, обязательная котировка заявка на покупку и/или продажу финансовых инструментов, поданная в торговую систему KASE маркет-мейкером в рамках выполнения своих обязанностей и означающая безусловное его согласие заключить сделку на условиях данной заявки Правила деятельности маркет-мейкеров, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 25 июня 2010 года (протокол № 14) (подпункт 1 пункта 1 статьи 1)
котировка твердая заявка, поданная в Торговую систему KASE , методом открытых торгов. Заявка, поданная таким методом, означает безусловное согласие члена KASE заключить сделку на условиях, указанных в котировке, на любое количество финансовых инструментов, но не более чем указано в котировке Правила биржевой торговли ценными бумагами, утвержденные постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462
котировка ценных бумаг цена спроса и (или) предложения, объявленная по ЦБ в определенный момент времени на организованном РЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 6 статьи 1)
котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме АО, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем эксплуатации и поддержания системы обмена котировками между клиентами данного организатора торгов Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 14 статьи 1)
кредитор физическое и (или) юридическое лицо, являющееся держателем облигаций, или юридическое лицо, осуществляющее кредитование при проектном финансировании Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 10 статьи 1)
кросс-курс котировка между двумя валютами, которая складывается из их курса по отношению к доллару США Правила установления официального курса национальной валюты Республики Казахстан к иностранным валютам, утвержденные постановлением Правления НБРК Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 242 (подпункт 2 пункта 1)
крупный акционер акционер или несколько акционеров, действующих на основании заключенного между ними соглашения, которому (которым в совокупности) принадлежат десять и более процентов голосующих акций акционерного общества Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 23 статьи 1)
кумулятивное голосование способ голосования, при котором на каждую участвующую в голосовании акцию приходится количество голосов, равное числу избираемых членов органа общества Закон Республики Казахстан "Об акционерных обществах" (подпункт 13 статьи 1)
купонный период период, за который выплачивается один купон по купонной облигации Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями, утвержденная решением Правления KASE от 28 ноября 2002 года № 127/1 (подпункт 5 пункта 2)
Л
левередж соотношение между размерами обязательств и собственного капитала эмитента Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (подпункт 58 статьи 1)
лимит отклонения цены лимит отклонения цены заявки от какой-либо величины, при достижении или превышении которого наступает определенное событие или возникает определенная ситуация в соответствии с настоящим Регламентом и другими внутренними документами Биржи, решениями Биржевого совета или Правления Биржи, настройками торговой системы Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденный решением Правления KASE от 27 января 2012 года (протокол № 17) (подпункт 1 пункта 1 статьи 1)
лимиты "stop-loss" предельно допустимый уровень потерь по операциям с финансовыми инструментами Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (подпункт 24 пункта 3), утвержденное постановлением Правления АФН от 26 сентября 2009 года № 209
лимиты "take profit" предельно допустимый уровень доходов по операциям с финансовыми инструментами Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденные постановлением Правления АФН (подпункт 25 пункта 3), утвержденное постановлением Правления АФН от 26 сентября 2009 года № 209
листинг включение ЦБ в категорию списка ЦБ фондовой биржи, для включения и нахождения в которой внутренними документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые) требования к ЦБ и их эмитентам Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (подпункт 59 статьи 1)
листинговая комиссия орган KASE, в компетенцию которого входит рассмотрение вопросов листинга, делистинга или смены категории (подкатегории) официального списка ценных бумаг Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 10 пункта 1 статьи 1)
листинговая компания организация-эмитент, выпущенные которым ЦБ находятся в официальном списке Биржи Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 11 пункта 1 статьи 1)
листинговые требования требования к ЦБ и их эмитентам в целях включения ценных бумаг в официальный список и их нахождения в указанном списке Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 12 пункта 1 статьи 1)
листинговые ценные бумаги ЦБ, находящиеся в официальном списке Биржи Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 13 пункта 1 статьи 1)
листинговый договор заключаемый (заключенный) между Биржей и инициатором допуска каких-либо ценных бумаг договор, который определяет допускаемые применимым законодательством, настоящими Правилами и другими внутренними документами Биржи особенности отношений, связанных с включением данных ЦБ в официальный список Биржи и их нахождением в указанном списке Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 9 пункта 1 статьи 1)
листинговый сбор сбор Биржи за включение негосударственных ЦБ в официальный список Биржи и их нахождение в указанном списке, подлежащий уплате Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 14 пункта 1 статьи 1)
лицевой счет совокупность записей, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (подпункт 28 статьи 1)
лицевой счет держателя ценных бумаг лицевой счет, открытый зарегистрированному лицу в системе реестров, являющемуся собственником ЦБ и (или) центральным депозитарием, по которому осуществляется регистрация сделок и учет прав по эмиссионным ЦБ Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года N 62 (подпункт 2 пункта 1)
лицевой счет общего представителя лицевой счет, открытый общему представителю участников общей собственности в системе реестров, по которому осуществляется учет ЦБ, принадлежащих на праве собственности нескольким лицам; Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года N 62 (подпункт 8 пункта 1)
лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев лицевой счет в системе реестров, по которому осуществляется учет количества размещенных паев паевого инвестиционного фонда, находящихся в обращении Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года N 62 (подпункт 7 пункта 1)
лицевой счет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет эмиссионных ЦБ, выкупленных эмитентом на вторичном рынке ценных бумаг; Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года N 62 (подпункт 9 пункта 1)
лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг лицевой счет, открытый эмитенту в системе реестров, по которому осуществляется учет не размещенных эмиссионных ЦБ Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года N 62 (подпункт 3 пункта 1)
лицензиат юридическое лицо, осуществляющее деятельность на РЦБ на основании лицензии, выданной уполномоченным органом Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 60 статьи 1)
ломбардный список перечень ЦБ (с указанием национальных идентификационных номеров), разрешенных к покупке Национальным Банком на аукционе. Правила проведения Национальным Банком РК аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей, утвержденные постановлением Правления НБРК Республики Казахстан от 25 января 2012 года № 4 (подпункт 3 пункта 4)
лот
  • единица торговли финансовым инструментом;
  • количество финансового инструмента, которому должен быть равен или кратен размер заявки по данному финансовому инструменту
Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденный решением Правления KASE от 27 января 2012 года (протокол № 17) (подпункт 2 пункта 1 статьи 1)
М
маклер Биржи руководитель структурного подразделения KASE , осуществляющего функции по организации и проведению торгов Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденный решением Правления KASE от 27 января 2012 года (протокол № 17) (подпункт 3 пункта 1 статьи 1)
манипулирование на рынке ценных бумаг действия субъектов РЦБ, направленные на установление и (или) поддержание цен на ЦБ выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения предложения и спроса, на создание видимости торговли ЦБ и (или) на совершение сделки с использованием инсайдерской информации Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 10 статьи 1)
маржевой взнос сумма денег клирингового участника и его клиентов на корреспондентском счете KASE, предназначенная для открытия собственных позиций и позиций его клиентов и (или) для исполнения нетто-обязательств данного клирингового участника Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 29 пункта 1 статьи 2)
маржевой счет счет, открываемый организатором торгов на имя клирингового члена с целью учета сумм, уплачиваемых участниками биржевых торгов по срочным контрактам пропорционально количеству приобретенных (проданных) срочных контрактов и используемых для обеспечения обязательств по срочным контрактам, которые рассчитываются в соответствии с внутренними документами организатора торгов Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов, утвержденные постановлением Правления АФН от 29 марта 2010 года № 41 (подпункт 4 пункта 1-1)
маркет-мейкер член KASE, признанный ею в качестве маркет-мейкера по финансовым инструментам какого-либо наименования и, соответственно, принявший на себя обязательство объявлять и поддерживать в соответствии с настоящим Положением обязательные котировки на покупку и продажу финансовых инструментов этого наименования и иные обязанности, вытекающие из обладания данным членом KASE статусом маркет-мейкера по финансовым инструментам этого наименования Положение о маркет-мейкерах, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 26 ноября 2012 года (протокол № 27) (подпункт 1 пункта 1 статьи 1)
методика оценки клиринговых участников внутренний документ Биржи, утверждаемый Биржевым советом, описывающий методику оценки финансового состояния клиринговых участников и расчет лимита открытия позиций Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 30 пункта 1 статьи 2)
миноритарный акционер акционер, которому принадлежат менее десяти процентов голосующих акций акционерного общества Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 17 статьи 1)
МРП месячный расчетный показатель для исчисления пенсий, пособий и иных социальных выплат, а также для применения штрафных санкций, налогов и других платежей в соответствии с законодательством Республики Казахстан, значение которого устанавливается законодательством о республиканском бюджете на соответствующие годы Положение о членских взносах и биржевых сборах, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 марта 2012 года (протокол № 5) (подпункт 4 пункта 1 статьи 1)
Н
наблюдатель работник члена KASE , допущенный к просмотру хода и результатов торгов в торговой системе Правила сертификации пользователей торговой системы, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 15 июня 2012 года (протокол № 12) (подпункт 2 пункта 1)
наилучшая обязательная котировка объявленная маркет-мейкером обязательная котировка, указанная в которой цена покупки (продажи) финансовых инструментов какого-либо наименования является наиболее выгодной для потенциальных контрагентов среди цен, которые указаны данным маркет-мейкером во всех его активных на текущий момент времени обязательных котировках на покупку (продажу) финансовых инструментов этого наименования Положение о маркет-мейкерах, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 26 ноября 2012 года (протокол № 27) (подпункт 2 пункта 1 статьи 1)
накопительный пенсионный фонд юридическое лицо, осуществляющее деятельность по привлечению пенсионных взносов и пенсионным выплатам, а также деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами в порядке, установленном законодательством Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 15 статьи 1)
национальный идентификационный номер буквенно-цифровой код, присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам в целях их идентификации и систематизации учета Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 91 статьи 1)
начальная маржа сумма денег клирингового участника на корреспондентском счете KASE, предназначенная для обеспечения его собственных позиций и позиций его клиентов Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 32 пункта 1 статьи 2)
негосударственные эмиссионные ценные бумаги акции, облигации и иные эмиссионные ЦБ, не являющиеся государственными эмиссионными ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 61 статьи 1)
независимый директор член совета директоров, который не является аффилиированным лицом данного акционерного общества и не являлся им в течение трех лет, предшествовавших его избранию в совет директоров (за исключением случая его пребывания на должности независимого директора данного акционерного общества), не является аффилиированным лицом по отношению к аффилиированным лицам данного акционерного общества; не связан подчиненностью с должностными лицами данного акционерного общества или организаций — аффилиированных лиц данного акционерного общества и не был связан подчиненностью с данными лицами в течение трех лет, предшествовавших его избранию в совет директоров; не является государственным служащим; не является представителем акционера на заседаниях органов данного акционерного общества и не являлся им в течение трех лет, предшествовавших его избранию в совет директоров; не участвует в аудите данного акционерного общества в качестве аудитора, работающего в составе аудиторской организации, и не участвовал в таком аудите в течение трех лет, предшествовавших его избранию в совет директоров Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 20 статьи 1)
неттинг способ осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами посредством зачета встречных однородных требований и обязательств (определения нетто-позиций, нетто-обязательств и нетто-требований) между сторонами заключенных сделок (включая Центрального контрагента) или посредством иных методов Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 34 пункта 1 статьи 2)
нетто-обязательство клирингового участника итоговое обязательство клирингового участника перед Биржей в казахстанских тенге или иной валюте по его собственным позициям и позициям его клиентов, возникшее в ходе проведения клиринговой сессии Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 35 пункта 1 статьи 2)
нетто-требование клирингового участника итоговое требование клирингового участника к KASE в казахстанских тенге или иной валюте по его собственным позициям и позициям его клиентов, возникшее в ходе проведения клиринговой сессии Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 37 пункта 1 статьи 2)
новация по сделкам с финансовыми инструментами способ исполнения или прекращения действующих договорных обязательств по заключенным сделкам посредством их замены иными обязательствами, осуществляемый на условиях и в порядке, установленных внутренними документами Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 39 пункта 1 статьи 2)
номинальная стоимость акции цена, по которой акции размещаются среди учредителей (оплачиваются единственным учредителем), единая для всех простых и привилегированных акций и определяемая в учредительном договоре (решении единственного учредителя) акционерного общества Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 6) статья 1)
номинальная стоимость исламских ценных бумаг денежное выражение стоимости исламских ЦБ, оплачиваемое инвестором при приобретении исламских ЦБ в рамках их первичного размещения на условиях, установленных проспектом выпуска исламских ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 45 статьи 1)
номинальная стоимость облигации денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 69 статьи 1)
номинальная стоимость пая денежное выражение стоимости пая при первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 17 статьи 1)
номинальное держание ценных бумаг совершение от имени и за счет держателей ЦБ определенных юридических действий в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 5 статьи)
О
обеспеченная облигация облигация, по которой исполнение обязательств эмитента полностью или частично обеспечено залогом имущества эмитента, гарантией банка Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 49 статьи 1)
облигации специальной финансовой компании облигации, по которым исполнение обязательств эмитента обеспечено выделенными активами Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 3 статьи 1)
облигационная программа выпуск облигаций, в пределах которого эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций, в том числе с различной структурой выпуска, определяемой соответствующим проспектом выпуска Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 68 статьи 1)
облигация ЦБ с заранее установленным при ее выпуске сроком обращения, удостоверяющая в соответствии с условиями выпуска права на получение от лица, выпустившего облигацию, вознаграждения по ней и по окончании срока ее обращения - номинальной стоимости облигации в деньгах или ином имущественном эквиваленте Гражданский кодекс (пункт 1 статьи 136)
облигация дисконтная облигация, размещаемая по цене ниже ее номинальной стоимости и удостоверяющая право собственника данной облигации на получение ее номинальной стоимости по окончании установленного срока обращения данной облигации; вознаграждением по такой облигации является дисконт – положительная разница между номинальной стоимостью облигации и ценой ее размещения Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями, утвержденная решением Правления KASE от 28 ноября 2002 года № 127/1 (подпункт 6 пункта 2)
облигация индексированная облигация, номинальная стоимость которой и/или вознаграждение по которой согласно условиям ее выпуска подлежит (подлежат) изменению в соответствии с изменением какого-либо показателя (индексации по какому-либо показателю) Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями,утвержденная решением Правления KASE от 28 ноября 2002 года № 127/1 (подпункт 7 пункта 2)
облигация купонная облигация, удостоверяющая право собственника данной облигации на получение ее номинальной стоимости по окончании установленного срока обращения данной облигации, а также на получение вознаграждения по ней в виде купона (купонов) Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями, утвержденная решением Правления KASE от 28 ноября 2002 года № 127/1 (подпункт 8 пункта 2)
облигация с плавающим купоном купонная индексированная облигация, ставка купона по которой согласно условиям ее выпуска изменяется в течение срока обращения, первоначально устанавливается только на ограниченное количество купонных периодов и, соответственно, не известна в отношении остальных купонных периодов Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями, утвержденная решением Правления KASE от 28 ноября 2002 года № 127/1 (подпункт 9 пункта 2)
обращение эмиссионных ценных бумаг совершение на вторичном РЦБ гражданско-правовых сделок с ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 97 статьи 1)
объект инвестирования юридическое лицо, паевой инвестиционный фонд, чьи ценные бумаги (голоса участников) приобретаются (приобретены), а также организации, в чье имущество вносятся (внесены) имущественные взносы. В случае проведения операций с депозитарными расписками объектом инвестирования является эмитент ценной бумаги, являющейся их базовым активом Правила осуществления валютных операций в РК, утвержденные постановлением Правления НБРК Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 (подпункт 2 пункта 2)
объект прямого инвестирования юридическое лицо, десять и более процентов голосующих акций или десять и более процентов голосов от общего количества голосов участников которого принадлежат (будут принадлежать) прямому инвестору Правила осуществления валютных операций в РК, утвержденные постановлением Правления НБРК от 28 апреля 2012 года № 154 (подпункт 6 пункта 2)
объявленные акции акции, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в соответствии с законодательством Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 10 статьи 1)
объявленные эмиссионные ценные бумаги ЦБ, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 27 статьи 1)
обязательная котировка
  • заявка на покупку (продажу) финансовых инструментов какого-либо наименования, поданная маркет-мейкером в торговую систему в рамках исполнения его обязанностей по финансовым инструментам этого наименования и означающая безусловное согласие маркет-мейкера заключить сделку на условиях данной заявки;
  • или все активные на текущий момент времени заявки на покупку (продажу) финансовых инструментов какого-либо наименования, поданные по одной и той же цене маркет-мейкером в торговую систему в рамках исполнения его обязанностей по финансовым инструментам этого наименования и означающие безусловное согласие маркет-мейкера заключить сделки на условиях данных заявок
Положение о маркет-мейкерах, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 26 ноября 2012 года (протокол № 27) (подпункт 3 пункта 1 статьи 1)
обязательные пенсионные взносы деньги, вносимые в накопительные пенсионные фонды в порядке, установленном законодательством Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 35 статьи 1)
однородность прав требования соответствие прав требования общему объективному критерию, определенному проспектом выпуска облигаций Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 18 статьи 1)
оператор работник KASE , имеющий полномочия на совершение определенных действий в торговой системе от имени Биржи (на администрирование торговой системы) Правила сертификации пользователей торговой системы (подпункт 3 пункта 1), утвержденные решением Биржевого совета KASE от 15 июня 2012 года (протокол № 12)
операционный день период времени, в течение которого регистратор осуществляет прием, обработку приказов, регистрацию операций по лицевым счетам и информационные операции Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года № 62 (подпункт 6 пункта 1)
операционный риск риск возникновения расходов (убытков) в результате несоответствия характеру и масштабам деятельности центрального депозитария и (или) требованиям действующего законодательства, внутренних порядков и процедур проведения операций и других сделок, их нарушения работниками центрального депозитария и (или) иными лицами (вследствие непреднамеренных или умышленных действий или бездействия), несоразмерности (недостаточности) функциональных возможностей (характеристик), применяемых центральным депозитарием, информационных, коммуникационных и других систем и (или) их отказов (нарушений функционирования), а также в результате воздействия внешних событий Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденная постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 12 пункта 3)
операция "репо" совокупность двух одновременно заключаемых, различающихся по срокам исполнения и противоположных по направлению друг другу сделок с ценными бумагами одного выпуска, являющимися предметом операции "репо", сторонами которых являются два одних и тех же лица (участники операции "репо") Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденные постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года № 61 (подпункт 8 пункта 1)
операция в системе реестров совокупность действий регистратора, результатом которых является внесение данных в систему реестров или их изменение и (или) подготовка и предоставление информации из системы реестров; Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденные постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года N 62 (подпункт 10 пункта 1)
опцион производный финансовый инструмент, в соответствии с которым одна сторона (продавец опциона) продает другой стороне (покупателю опциона) право купить или продать базовый актив по оговоренной цене на согласованных условиях в будущем. Продавец опциона берет на себя обязательство, а покупатель приобретает право Гражданский кодекс (пункт 1 статьи 128-3)
организатор торгов фондовая биржа и котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 81 статьи 1)
организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами юридическое лицо, осуществляющее инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 22 статьи 1)
организация-наблюдатель организация, имеющая право просмотра хода и результатов торгов в торговой системе Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Правления KASE от 28 марта 2003 года № 38/1 (подпункт 2-1 пункта 1)
организованный рынок ценных бумаг сфера обращения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются в соответствии с внутренними документами организатора торгов Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 89 статьи 1)
оригинатор юридическое лицо-резидент Республики Казахстан, соответствующее требованиям НБРК, передающее исламской специальной финансовой компании активы на основании договора купли-продажи и (или) являющееся учредителем исламской специальной финансовой компании Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 71 статьи 1)
оригинатор юридическое лицо, осуществляющее уступку прав требования при заключении сделки секьюритизации Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 12 статьи 1)
ответчик участник сделки, не исполнивший/ненадлежащим образом исполнивший обязательства перед заявителем Порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами, утвержденный решением Биржевого совета KASE от 28 мая 2012 года (протокол № 10) (подпункт 2 пункта 2)
открытая (закрытая) позиция позиция, значение которой отличается от нуля (равна нулю). Любая заключенная сделка покупки открывает длинную позицию, продажи - короткую позицию. Любая открытая позиция существует, пока она не будет исполнена (в день исполнения финансового инструмента, по которому открыта данная позиция) или пока она не будет закрыта офсетной сделкой с финансовым инструментом, по которому открыта данная позиция Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 43 пункта 1 статьи 2)
открытый ключ общедоступная уникальная последовательность символов, представленная в виде данных в электронном виде и предназначенная для проверки электронной цифровой подписи, а также аутентификации и шифрования трафика Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE (протокол от 06 ноября 2002 года № 15) (подпункт 10 пункта 1 статьи 1)
официальный список фондовой биржи (официальный список) список фондовой биржи, для включения в который и нахождения в котором, ЦБ и эмитенты ЦБ должны соответствовать установленным требованиям О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи, утвержденные постановлением Правления АФН от 26 мая 2008 года № 77 (подпункт 8) пункта 1)
офсетная сделка по финансовому инструменту сделка, равная по объему (в количестве финансовых инструментов) иной сделке с тем же финансовым инструментом, но противоположной аправленности Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (подпункт 46 пункта 1 статьи 2),утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9)
П
паевой инвестиционный фонд принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 10 статьи 1)
пай именная эмиссионная ЦБ без документарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда и (или) иного имущества в случае, установленном настоящим Законом, при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных настоящим Законом Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 13 статьи 1)
пенсионные активы деньги, ЦБ, иные финансовые инструменты, предназначенные для обеспечения и осуществления пенсионных выплат и переводов, а также изъятий из накопительных пенсионных фондов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 21 статьи 1)
пенсионные накопления деньги вкладчика (получателя пенсионных выплат), учитываемые на его индивидуальном пенсионном счете, включающие обязательные пенсионные взносы, добровольные пенсионные взносы и добровольные профессиональные пенсионные взносы, инвестиционный доход, пеню, иные поступления в соответствии с договорами и законодательством Республики Казахстан Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 24 статьи 1)
первичный агент банк, являющийся профессиональным участником РЦБ, обладающий действующей лицензией на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя либо лицензией на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и заключивший с НБРК договор о порядке совершения операций с краткосрочными нотами Правила выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот НБРК, утвержденные постановлением Правления НБРК от 15 сентября 2005 года №108 (подпункт 2 статьи 1)
первичный дилер член фондового рынка, допущенный к участию в торгах в соответствии с внутренними документами KASE Правила размещения государственных казначейских обязательств Республики Казахстан, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 4 пункта 1 статьи 1)
первоначальное размещение паев период размещения паев по номинальной стоимости в целях формирования минимального размера активов паевого инвестиционного фонда Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 18 статьи 1)
переучет векселей прием по индоссаменту Национальным Банком от учетной конторы учтенных им векселей до наступления срока платежа с выплатой учетной конторе суммы векселя и с удержанием ее определенной части (дисконта) Правила переучета векселей Национальным Банком, утвержденные постановлением Правления НБРК Республики Казахстан от 16 апреля 2004 года № 57
платежный агент банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 83 статьи 1)
Площадка Биржи (Площадка) часть Торговой системы, отличающаяся от ее других частей специфическими требованиями к участникам торгов и обращаемым на ней ЦБ, а также условиями заключения сделок с ценными бумагами и их исполнения Правила биржевой торговли ценными бумагами, утвержденные постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462
погашение исламских ценных бумаг выплата в сроки, установленные проспектом выпуска исламских ЦБ, за счет выделенных активов суммы денег, соответствующей доле, пропорциональной соотношению количества исламских ЦБ, принадлежащих держателю, к общему количеству исламских ценных бумаг данного выпуска Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 43 статьи 1)
погашение облигаций действия эмитента по изъятию из обращения размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной стоимости (без цели последующей продажи) облигации или конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента в порядке, установленном проспектом выпуска облигаций Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 66 статьи 1)
поддерживаемая маржа уровень начальной маржи, при достижении которого клиринговый участник обязан довнести деньги на корреспондентский счет KASE, в станавливаемом настоящими Правилами порядке Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 49 пункта 1 статьи 2)
подлинность электронного документа характеристика электронного документа в отношении его соответствия следующим условиям: электронный документ прошел проверку (путем проверки электронной цифровой подписи) на отсутствие изменений и дополнений, внесенных в него после подписания данного электронного документа электронными цифровыми подписями; и открытые ключи, используемые для проверки электронных цифровых подписей в электронном документе, являются действующими на момент подписания данного электронного документа этими электронными цифровыми подписями и принадлежат лицам, указанным в данном электронном документе как авторы (отправители) содержащейся в нем информации (зарегистрированы за этими лицами) Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа,утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 11 пункта 1 статьи 1)
подписание электронного документа внедрение в электронный документ электронной цифровой подписи Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 12 пункта 1 статьи 1)
подписка способ размещения казначейских обязательств, предполагающий публикацию объявления (в средствах массовой информации и/или иными возможными способами) о предстоящем размещении казначейских обязательств и их продажу инвесторам, подавшим в ответ на данное объявление заявки на покупку размещаемых казначейских обязательств, в соответствии с условиями данного объявления (такого размещения) Правила размещения государственных казначейских обязательств Республики Казахстан,утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 5 пункта 1 статьи 1)
покупатель член фондового рынка KASE , участвующий в проведении подписки на акции, в качестве покупателя акций, в том числе от имени своих клиентов Правила проведения подписки на акции, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 марта 2012 года (протокол № 05) (подпункт 1 пункта 1 статьи 1)
покупатель репо участник операции репо, покупающий предмет операции репо при совершении сделки открытия и продающий его при совершении сделки закрытия Правила осуществления операций репо, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 февраля 2012 года (протокол № 04) (подпункт 5 пункта 4)
политика инвестирования собственных активов документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении собственных активов (Организации) Фонда, условия хеджирования и диверсификации собственных активов, утвержденный советом директоров Организации (Фонда); Правила осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов"", утвержденные постановлением Правления АФН от 27 октября 2006 года № 225 (подпункт 3 пункта 2)
пользователь Системы подтверждения кастодиан, предоставляющий членам KASE право заключать сделки с финансовыми инструментами по принадлежащим данному кастодиану торговым счетам; или организация, подключенная KASE к Системе подтверждения, по (банковским или лицевым) счетам которой осуществляется исполнение сделок с финансовыми инструментами, заключенных членами KASE Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 53 пункта 1 статьи 2)
пользователь торговой системы трейдер, участник системы подтверждения, наблюдатель или оператор Правила сертификации пользователей торговой системы, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 15 июня 2012 года (протокол № 12) (подпункт 5 пункта 1)
поставка против платежа (DVP) метод исполнения сделок с ЦБ, при котором исполнение обязательств одной стороной сделки по поставке ценных бумаг или денег невозможно без исполнения другой стороной сделки встречных обязательств по поставке денег или ценных бумаг Правила биржевой торговли ценными бумагами, утвержденные постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462
поступления по правам требования поступления в денежной форме по обязательствам дебиторов, а также поступления от лиц, использующих имущество, созданное по базовому договору, или приобретающих товары, работы, услуги в процессе использования созданного имущества Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 17 статьи 1)
потребитель финансовых услуг физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами финансовой организации, а также инвестирующее свои средства в финансовые инструменты Закон "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (подпункт 1 статьи 1)
права требования денежные требования, существующие на момент заключения договора уступки прав требования (существующие права требования), а также денежные требования, которые возникнут в будущем из существующего обязательства или из будущего обязательства (будущие права требования) Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 16 статьи 1)
правила паевого инвестиционного фонда документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 11 статьи 1)
правовой риск риск возникновения расходов (убытков) вследствие нарушения центральным депозитарием требований законодательства, в том числе несоответствия внутренних документов центрального депозитария требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, несоответствия практики деятельности центрального депозитария его внутренним документам, а в отношениях с нерезидентами – нарушения требований законодательства других государств Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденная постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 10 пункта 3)
представитель держателей исламских ценных бумаг организация, действующая в интересах держателей исламских ценных бумаг на основании договора, заключенного с эмитентом Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 44 статьи 1)
представитель держателей облигаций организация, действующая в интересах держателей облигаций на основании договора, заключенного с эмитентом, в процессе обращения облигаций на вторичном рынке ценных бумаг, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 67 статьи 1)
представительский список индекса список ЦБ, параметры которого используются в целях расчета того или иного индикатора фондовой биржи Об установлении требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки регионального финансового центра города Алматы, а также к таким ценным бумагам, утвержденные постановлением Правления Агенства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (подпункт 15 пункта 1)
предъявительская ценная бумага ЦБ, подтверждающая принадлежность удостоверенных ею прав предъявителю ценной бумаги Гражданский кодекс (пункт 2 статьи 129)
привилегированные акции второй группы привилегированные акции, которые в соответствии с учетной политикой их эмитента учитываются в его финансовой отчетности в обязательствах Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (Приложение 6 подпункт 1 пункта 1)
привилегированные акции первой группы привилегированные акции, которые в соответствии с учетной политикой их эмитента учитываются в его финансовой отчетности как долевой инструмент в собственном капитале, либо как комбинированный инструмент – в собственном капитале и в обязательствах Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (Приложение 6 подпункт 1 пункта 1)
приказ документ, представляемый профессиональному участнику РЦБ держателем (приобретателем) финансовых инструментов, с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 17 статьи 1)
провайдер организация, оказывающая телекоммуникационные услуги по соединению терминалов и торговой системы по принципу "точка – точка" Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Правления KASE от 28 марта 2003 года № 38/1 (подпункт 4 пункта 1)
программный терминал программное обеспечение терминала торговой системы Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Правления KASE от 28 марта 2003 года № 38/1 (подпункт 5 пункта 1)
продавец член фондового рынка KASE , участвующий в данной подписке в качестве продавца акций, в том числе от имени своих клиентов Правила проведения подписки на акции, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 марта 2012 года (протокол № 05) (подпункт 2 пункта 1 статьи 1)
продавец репо участник операции репо, продающий предмет операции репо при совершении сделки открытия и покупающий его при совершении сделки закрытия Правила осуществления операций репо, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 февраля 2012 года (протокол № 04) (подпункт 6 пункта 4)
проектное финансирование способ организации финансирования долгосрочного проекта под уступку прав требования, обеспечением которого являются ожидаемые систематические денежные платежи за создание и передачу имущества, а также оказание услуг и (или) производство товаров и (или) выполнение работ в процессе использования созданного имущества Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 7 статьи 1)
производные ценные бумаги ЦБ, удостоверяющие права по отношению к базовому активу данных производных ценных бумаг Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 85 статьи 1)
производный финансовый инструмент договор, стоимость которого зависит от величины (включая колебание величины) базового актива договора, предусматривающий осуществление расчета по данному договору в будущем Гражданский кодекс (пункт 1 статьи 128-2)
проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг документ, содержащий сведения об (о) эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 100 статьи 1)
профессиональная деятельность на финансовом рынке предпринимательская деятельность по предоставлению финансовых услуг Закон "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (подпункт 2 статьи 1)
профессиональный участник рынка ценных бумаг юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на РЦБ на основании лицензии либо в соответствии с законодательством Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 11 статьи 1)
пруденциальные нормативы финансовые показатели норм, установленные уполномоченным органом и подлежащие соблюдению лицензиатом Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 78 статьи 1)
пруденциальные нормативы экономические ограничения, устанавливаемые уполномоченным органом для финансовых организаций в целях обеспечения их финансовой устойчивости и защиты интересов потребителей финансовых услуг Закон "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (статья 5)
прямой инвестор юридическое или физическое лицо, осуществляющее (осуществившее) прямые инвестиции в объект инвестирования. Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденные постановлением Правления НБРК от 28 апреля 2012 года № 154 (подпункт 7 пункта 2)
Р
раздельный учет в накопительном пенсионном фонде невключение пенсионных активов в бухгалтерский баланс накопительного пенсионного фонда как юридического лица Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 16 статьи 1)
размещение эмиссионных ценных бумаг продажа ЦБ на первичном РЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 99 статьи 1)
размещенные акции акции АО, оплаченные учредителями и инвесторами на первичном РЦБ Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 19 статьи 1)
размещенные эмиссионные ценные бумаги эмиссионные ЦБ, полностью оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных бумаг Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 72 статьи 1)
распорядитель торгового счета лицо, под именем или в интересах которого ведется торговый счет в торговой системе в соответствии с внутренними документами, по которому различные члены KASE могут заключать сделки с финансовыми инструментами, исполнение которых обеспечивается или контролируется распорядителем торгового счета (который может также являться пользователем Системы подтверждения KASE) Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 58 пункта 1 статьи 2)
расчетная организация организация, осуществляющая по поручению центрального депозитария перевод и учет денег в национальной валюте (НБРК) и иностранной валюте (банки второго уровня, осуществляющие кастодиальную деятельность на РЦБ Республики Казахстан и за рубежом, международные и иностранные депозитарии и кастодианы) Правила осуществления деятельности центрального депозитария», утвержденные постановлением Правления АФН от 29 декабря 2008 года № 238 (подпункт 2 пункта 1)
расчетная стоимость пая денежное выражение стоимости пая, определяемое посредством деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество его паев, находящихся в обращении Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 16 статьи 1)
реальная стоимость пенсионных накоплений номинальная стоимость пенсионных накоплений, скорректированная на индекс потребительских цен, исчисляемый уполномоченным органом в области государственной статистики Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 25 статьи 1)
регистратор специализированная некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества, более пятидесяти процентов голосующих акций которой принадлежат НБРК, осуществляющая деятельность по ведению системы реестров держателей ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 18 статьи 1)
регламент торгов под регламентом торгов понимаются основные параметры их проведения, включающие в себя:
  • место проведения торгов;
  • время проведения торгов;
  • основной метод проведения торгов;
  • размер лота;
  • единица измерения цены финансового инструмента;
  • цена открытия торговой сессии;
  • лимит отклонения цены;
  • дополнительный метод проведения торгов;
  • резервный метод проведения торгов;
  • особые условия и ограничения применения основных параметров проведения торгов
Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденный решением Правления KASE от 27 января 2012 года (протокол № 17) (пункт 1 статьи 2)
реестр держателей ценных бумаг совокупность сведений о держателях ценных бумаг на определенную дату, позволяющих идентифицировать этих держателей, а также вид и количество принадлежащих им ценных бумаг Правила ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденное постановлением Правления АФН от 25 февраля 2006 года № 62 (подпункт 1 пункта 1)
реестр принятых заявок список заявок, принятых KASE от покупателей, в ходе проведения подписки на акции Правила проведения подписки на акции, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 марта 2012 года (протокол № 05) (подпункт 4 пункта 1 статьи 1)
реестр удовлетворенных заявок список заявок, подлежащих удовлетворению, полученный KASE от продавца в ходе проведения подписки на акции Правила проведения подписки на акции, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 марта 2012 года (протокол № 05) (подпункт 5 пункта 1 статьи 1)
режим удаленного доступа способ работы с торговой системой, не требующий физического присутствия на KASE пользователя торговой системы (физического лица, уполномоченного на совершение определенных действий в торговой системе) Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Правления KASE от 28 марта 2003 года № 38/1 (подпункт 6 пункта 1)
резервный фонд средства, предназначенные для покрытия убытков, возникающих в результате инвестирования денег, полученных от размещения исламских ЦБ, порядок формирования и использования которых определяется проспектом выпуска исламских ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 79 статьи 1)
резервный фонд фонд, который формируется из собственных средств организатора торгов в соответствии с его внутренними документами, предназначенный для покрытия обязательств участников торгов Правила расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов, утвержденные постановлением Правления АФН от 29 марта 2010 года № 41 (подпункт 6 пункта 1-1)
резервный центр организация, осуществляющая хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария Правила осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденные постановлением Правления АФН от 29 декабря 2008 года № 238 (подпункт 5 пункта 1)
результативная торговая сессия торговая сессия по какому-либо финансовому инструменту, в ходе которой была заключена хотя бы одна сделка с данным финансовым инструментом Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденный решением Правления KASE от 27 января 2012 года (протокол № 17) (подпункт 4 пункта 1 статьи 1)
рейтинг индивидуальный числовой и буквенный показатель оценки, устанавливающий относительную кредитоспособность определенного эмитента или качество и надежность его ценных бумаг Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 80 статьи 1)
реструктуризация обязательств эмитента комплекс административных, юридических, финансовых, организационно-технических и других мероприятий и процедур, реализуемых эмитентом на основании плана реструктуризации О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдльеным категиориям списка фондовой биржи, утвержденные постановлением Правления АФН от 26 мая № 77 (подпункт 15 пункта 1)
родительская организация юридическое лицо, которое имеет контроль над другим юридическим лицом Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 6 статьи 1)
рынок автоматического репо специализированная часть торговой системы, предназначенная для осуществления операций репо "автоматическим" способом Правила осуществления операций репо, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 февраля 2012 года (протокол № 04) (подпункт 7 пункта 4)
С
саморегулируемая организация юридическое лицо, созданное профессиональными участниками РЦБ в форме ассоциации (союза) с целью установления единых правил и стандартов их деятельности на РЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 76 статьи 1)
свободное обращение ценных бумаг ситуация, при которой хотя бы одна размещенная ЦБ из выпуска данных ЦБ не принадлежит лицу (группе аффилиированных между собой лиц), которому (которой) принадлежат все остальные размещенные ЦБ из этого выпуска, и доступна для покупки на фондовом рынке Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 24 пункта 1 статьи 1)
своп производный финансовый инструмент, в соответствии с которым стороны договариваются об обмене платежами по базовым активам или базовыми активами в будущем на согласованных условиях Гражданский кодекс (статья 128-4)
сделка проектного финансирования действия заказчика, исполнителя, специальной финансовой компании, кредиторов и иных лиц, направленные на установление их прав и обязанностей в рамках исполнения базового договора, а также принятие и исполнение обязательств, обеспеченных выделенными активами Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 8 статьи 1)
сделка секьюритизации приобретение специальной финансовой компанией прав требования и выпуск облигаций, обеспеченных выделенными активами Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 15 статьи 1)
сделки сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей Гражданский кодекс (статья 147)
сектор официального списка часть официального списка специальной торговой площадки финансового центра, в который включены эмиссионные ЦБ соответствующие установленным требованиям О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдльеным категиориям списка фондовой биржи, утвержденные постановлением Правления АФН от 26 мая № 77 (подпункт 13 пункта 1)
секьюритизация финансирование под уступку денежного требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными активами Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 14 статьи 1)
сервер техническое оборудование с установленным на нем программным обеспечением KASE, осуществляющее обработку приказов от всех участников торгов и обеспечивающее автоматическое заключение сделок между участниками торгов Правила разрешения вопросов при технических сбоях в работе Торговой системы биржи, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 2 ноября 2001 года
сертификат открытого ключа или "сертификат" совокупность открытого ключа и дополнительных данных в электронном виде, представленная в определенном формате и используемая в целях однозначной привязки этого открытого ключа к Торговому серверу или определенному пользователю, а также с целью определения срока действия этого открытого ключа Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 14 пункта 1 статьи 1)
система внутреннего контроля часть системы управления рисками, представляющая совокупность процедур и политик внутреннего контроля, обеспечивающих реализацию центральным депозитарием долгосрочных целей рентабельности и поддержания надежной системы финансовой и управленческой отчетности, способствующих соблюдению законодательства Республики Казахстан, свода правил центрального депозитария, политики центрального депозитария, внутренних правил и процедур, снижению риска убытков или репутационного риска центрального депозитария; Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденная постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 21 пункта 3)
система обмена котировками котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг комплекс материально-технических средств, внутренних документов котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, с использованием которых поддерживается обмен котировками между клиентами данной котировочной организации внебиржевого РЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 15 статьи 1)
система обмена электронными документами (СОЭД) специализированная система обмена электронными документами между KASE и клиринговым участником, которая позволяет клиринговому частнику осуществлять передачу KASE документов и информации в электронном виде (без предоставления бумажных версий таких документов и ообщений информационного характера) Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 67 пункта 1 статьи 2)
система подтверждения программно-технический комплекс KASE, позволяющий подключенным к нему лицам получать посредством торговой системы сведения о сделках с ценными бумагами, заключенных в торговой системе от имени данных лиц, по поручению данных лиц либо в интересах данных лиц или их клиентов, и на основе обработки полученных сведений передавать KASE подтверждения таких сделок (сообщения о соответствии условий заключенных сделок условиям, на которых или при которых такие сделки должны или могли быть заключены) либо отказы от подтверждения таких сделок Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа,утвержденные решением Правления KASE от 28 марта 2003 года № 38/1 (подпункт 7 пункта 1)
система реестров держателей ценных бумаг совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ЦБ и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ЦБ на определенный момент времени, регистрацию сделок с ЦБ, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ЦБ, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 9 статьи 1)
система управления рисками процесс, включающий четыре основных элемента: оценка риска, измерение риска, контроль риска и мониторинг риска Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденное постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 18 пункта 3)
система учета номинального держания система учета профессионального участника РЦБ, оказывающего услуги номинального держания, содержащая сведения о держателях ЦБ и принадлежащих им ЦБ, обеспечивающая их идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок с ЦБ, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ЦБ, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 65 статьи 1)
система учета центрального депозитария совокупность сведений, формируемая центральным депозитарием при осуществлении депозитарной деятельности Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 74 статьи 1)
собственные операции валютные операции резидента, являющегося стороной валютного договора, осуществляемые от своего имени и за счет собственных средств; Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденные постановлением Правления НБРК от 28 апреля 2012 года № 154 (подпункт 3 пункта 2)
собственные средства специальной финансовой компании активы, обязательства, собственный капитал и доходы (убытки), полученные (понесенные) по завершении сделок проектного финансирования и секьюритизации. В собственные средства специальной финансовой компании не включаются выделенные активы, облигации (в том числе начисленный купон по ним) специальной финансовой компании Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 2 статьи 1)
специализированные торги биржевые торги по размещению, продаже, выкупу или приобретению финансового инструмента с единственным продавцом (покупателем), который размещает, продает (выкупает, приобретает) финансовый инструмент Правила расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов,утвержденные постановлением Правления АФН от 29 марта 2010 года № 41 (подпункт 1 пункта 1-1)
специальная финансовая компания юридическое лицо, создаваемое в соответствии с законодательством для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 1 статьи 1)
специальное предприятие юридическое лицо, учрежденное в соответствии с законодательством иностранного государства, единственным видом деятельности которого является привлечение денег, в том числе путем выпуска и размещения долговых ЦБ под гарантию своего единственного учредителя (участника, акционера) – юридического лица этого же или другого государства Листинговые правила, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 5 ноября 2009 года (протокол № 29(з)) (подпункт 24-1 пункта 1 статьи 1)
список организатора торгов составленный в соответствии с внутренними документами организатора торгов список финансовых инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе фондовой биржи или системе обмена котировками котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 82 статьи 1)
спрэд разница между ценами, которые указаны в наилучших обязательных котировках одного и того же маркет-мейкера на покупку и продажу финансовых инструментов одного и того же наименования Положение о маркет-мейкерах (подпункт 4 пункта 1 статьи 1), утвержденное решением Биржевого совета KASE от 26 ноября 2012 года (протокол № 27)
средневзвешенная дисконтированная цена средняя дисконтированная цена, взвешенная к общему объему краткосрочных нот, сложившемуся на аукционе по цене отсечения Правила выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот НБРК, утвержденные постановлением Правления НБРК от 15 сентября 2005 года №108 (подпункт 8 статьи 1)
срок репатриации период времени между датой экспорта и датой поступления валюты в оплату экспорта либо между датой платежа и (или) перевода денег по импорту и датой возврата неиспользованного аванса по импорту, в случае неисполнения и (или) неполного исполнения обязательств нерезидентом, либо между датой платежа и (или) перевода денег по импорту и датой импорта, в случае отсутствия в контракте сроков возврата неиспользованного аванса Правила осуществления экспортно-импортного валютного контроля в РК и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту, утвержденные постановлением Правления НБРК от 24 февраля 2012 года № 42 (подпункт 14 пункта 2 статьи 1)
срочный контракт договор на абсолютную или условную покупку-продажу финансового инструмента с отсроченным исполнением на условиях, установленных внутренними документами организатора торгов; Правил расчета пруденциальных нормативов для организатора торгов, утвержденное постановлением Правления АФН от 29 марта 2010 года № 41 (подпункт 5 пункта 1-1)
ставка добровольных пенсионных взносов размер платежа в накопительный пенсионный фонд, определяемый договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 9 статьи 1)
ставка начальной маржи размер обязательства по начальной марже в казахстанских тенге или иной валюте, рассчитываемый для каждой серии производного финансового нструмента, а также для каждой группы производных финансовых инструментов в соответствии с Методикой расчета риск-параметров производных инансовых инструментов Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 14 мая 2012 года (протокол № 9) (подпункт 69 пункта 1 статьи 2)
ставка обязательных пенсионных взносов размер платежа в накопительный пенсионный фонд, выраженный в процентном отношении к доходу вкладчика, принимаемому для исчисления пенсионных взносов Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 37 статьи 1)
стоимость чистых активов инвестиционного фонда денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонда Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 9 статьи 1)
страховая организация (страховщик) юридическое лицо, осуществляющее деятельность по заключению и исполнению договоров страхования в отрасли "страхование жизни" на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа Закон "О пенсионном обеспечении" (подпункт 43 статьи 1)
стресс-тестинг методы измерения потенциального влияния на финансовое положение центрального депозитария исключительных, но возможных событий, которые могут оказать влияние на деятельность центрального депозитария Инструкция о требованиях по наличию системы управления рисками в центральном депозитарии, утвержденная постановлением Правления АФН от 1 февраля 2010 года № 5 (подпункт 15 пункта 3)
структура выпуска сведения о (об) количестве выпускаемых эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для облигаций) Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 94 статьи 1)
суб-вендор лицо, которое получает от вендора или другого суб-вендора информационный продукт KASE или информацию, созданную на основе информационного продукта KASE, и намерено распространять (распространяет) данную информацию Положение об условиях коммерческого предоставления биржевой информации, утвержденное решением Правления KASE от 20 февраля 2012 года (протокол № 31) (подпункт 4 пункта 2 статьи 1)
субсчет открываемый в рамках лицевого счета субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту (клиенту депонента) или организациям, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) или в соответствии с законодательством Правила осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденные постановлением Правления АФН от 29 декабря 2008 года № 238 (подпункт 4 пункта 1)
субъекты рынка ценных бумаг индивидуальные и институциональные инвесторы, эмитенты, профессиональные участники рынка ценных бумаг, организаторы торгов и саморегулируемые организации. Закон "О рынке ценных бумаг" (пункт 1 статьи 5)
счет "депо" счет участника торгов в Депозитарии, предназначенный для учета ценных бумаг, которые находятся в номинальном держании данного участника торгов и/или принадлежат ему Государственные пакеты акций. Порядок допуска к продаже на торгах и расчетов по итогам торгов, утвержденный постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 24 июня 1999 года № 353
Т
тайм-аут промежуток времени в пределах торговой сессии (торгового дня), который предоставляется маркет-мейкеру для объявления новых обязательных котировок по финансовым инструментам какого-либо наименования и в течение которого маркет-мейкеру разрешается не исполнять свои обязанности по финансовым инструментам этого наименования Положение о маркет-мейкерах, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 26 ноября 2012 года (протокол № 27) (подпункт 5 пункта 1 статьи 1)
терминал торговой системы или "терминал" клиентская часть торговой системы, предназначенная для работы с ней в режиме удаленного доступа Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Правления KASE от 28 марта 2003 года № 38/1 (подпункт 8 пункта 1)
торговая информация информационный продукт, представляющий из себя информацию, которая генерируется в режиме реального времени торговой системой KASE в ходе проведения биржевых торгов и передается строго определенным способом и в строго определенном формате только на терминалы торговой системы в информационных целях или для заключения в торговой системе сделок. Под информацией в данном случае понимаются:
  • данные о ценах и объемах (в количестве торгуемых инструментов) принятых заявок на заключение сделок;
  • данные о ценах и объемах (в количестве торгуемых инструментов) заключенных сделок;
  • данные о значениях индикаторов рынков, которые рассчитывает в ходе и/или по итогам торгового дня и перечень которых определен внутренними документами
Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Правления KASE от 28 марта 2003 года № 38/1 (подпункт 8-1 пункта 1)
торговая сессия часть торгового дня, если торговый день подразделяется на отдельные части; или то же, что и торговый день, если он не подразделяется на отдельные части Положение о маркет-мейкерах, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 26 ноября 2012 года (протокол № 27) (подпункт 6 пункта 1 статьи 1)
торговая система программно-технический комплекс KASE, посредством которого заключаются сделки с финансовыми инструментами Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденный решением Правления KASE от 27 января 2012 года (протокол № 17) (подпункт 5 пункта 1 статьи 1)
торговая система "Подписка" специальная версия торговой системы KASE , с помощью которой проводится подписка на акции Правила проведения подписки на акции, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 29 марта 2012 года (протокол № 05) (подпункт 3 пункта 1 статьи 1)
торговая система Биржи комплекс материально-технических средств, внутренних документов KASE и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами KASE Положение о членстве, утвержденное постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462 (подпункт 5 пункта 2)
торговая система фондовой биржи комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 54 статьи 1)
торговый день установленный KASE период для всех финансовых инструментов или для их отдельных групп в пределах календарного дня, в течение которого в торговой системе могут заключаться сделки с финансовыми инструментами Положение о маркет-мейкерах (подпункт 7 пункта 1 статьи 1), утвержденное решением Биржевого совета KASE от 26 ноября 2012 года (протокол № 27)
трансфер-агент профессиональный участник РЦБ, оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации) между своими клиентами Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 84 статьи 1)
трейдер Биржи физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена KASE с использованием торговой системы KASE Положение о членстве, утвержденное постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 26 октября 1999 года № 462 (подпункт 6 пункта 2)
трейдер фондовой биржи физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 55 статьи 1)
У
удовлетворение заявки заключение сделок на основе заявки в полном или частичном ее размере за счет действующих встречных заявок Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 9 пункта 1 статьи 2)
управляющая компания профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 3 статьи 1)
управляющий инвестиционным портфелем профессиональный участник РЦБ, оказывающий услуги специальной финансовой компании по инвестированию временно свободных поступлений по выделенным активам на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем Закон "О проектном финансировании и секьюритизации" (подпункт 9 статьи 1)
условия выпуска и размещения краткосрочных нот основные условия выпуска и размещения краткосрочных нот, определяемые и объявляемые НБРК в соответствии с целями денежно-кредитной политики, и включающие дату размещения, срок обращения, дату погашения, объем размещения, ограничения по удовлетворению заявок, дату оплаты, форму размещения; Правила выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот НБРК, утвержденные постановлением Правления НБРК 15 сентября 2005 года № 108 (подпункт 7 статьи 1)
устройство чтения устройство чтения информации, содержащейся на дискете-токене Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 16 пункта 1 статьи 1)
участник организация (за исключением интернет-клиента – юридического лица), имеющая право работать с торговой системой в режиме удаленного доступа Правила работы с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Правления KASE от 28 марта 2003 года № 38/1 (подпункт 10 пункта 1)
участник Системы подтверждения физическое лицо, уполномоченное совершать действия через терминал системы подтверждения KASE Правила сертификации пользователей торговой системы, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 15 июня 2012 года (протокол № 12) (подпункт 4 пункта 1)
участник торгов член KASE, допущенный к участию в торгах и принимающий в них участие Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 10 пункта 1 статьи 2)
учетная организация регистратор, банк-кастодиан, международные и иностранные депозитарии, в которых на имя центрального депозитария открыты лицевые счета для учета финансовых инструментов; Правила осуществления деятельности центрального депозитария», утвержденные постановлением Правления АФН от 29 декабря 2008 года № 238 (подпункт 3 пункта 1)
Ф
финансовая организация юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению финансовых услуг Закон "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (подпункт 4 статьи 1)
финансовое обязательство любое обязательство, которое представляет собой договорную обязанность предоставить деньги или иной финансовый актив другой организации или обменять финансовые активы или финансовые обязательства с другой организацией на потенциально не выгодных для себя условиях, или такой договор, расчет по которому будет или может быть произведен собственными долевыми инструментами организации и который при этом является таким непроизводным инструментом, по которому у организации есть или может появиться обязанность предоставить переменное число собственных долевых инструментов, или таким производным инструментом, расчет по которому будет или может быть произведен любым иным способом, нежели путем обмена фиксированной суммы денег или иного финансового актива на фиксированное число собственных долевых инструментов организации Гражданский кодекс (пункт 3 статьи 128-1)
финансовый актив любой актив, который представляет собой деньги, долевой инструмент другой организации, договорное право на получение денег или иного финансового актива от другой организации или на обмен финансовых активов или финансовых обязательств с другой организацией на потенциально выгодных для себя условиях, или такой договор, расчет по которому будет или может быть произведен собственными долевыми инструментами организации и который при этом является таким производным инструментом, по которому у организации есть или может появиться обязанность получить переменное число собственных долевых инструментов, или таким производным инструментом, расчет по которому будет или может быть произведен любым иным способом, нежели путем обмена фиксированной суммы денег или иного финансового актива на фиксированное число собственных долевых инструментов организации Гражданский кодекс (пункт 2 статьи 128-1)
финансовый инструмент деньги, ЦБ, включая производные ЦБ, производные финансовые инструменты и другие финансовые инструменты, в результате операций с которыми одновременно возникают финансовый актив у одной организации и финансовое обязательство или долевой инструмент – у другой Гражданский кодекс (пункт 1 статьи 128-1)
финансовый рынок совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг и обращением финансовых инструментов Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 52 статьи 1)
фонд недвижимости акционерный инвестиционный фонд, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными законодательством и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования, в недвижимость и иное разрешенное имущество Закон "Об инвестиционных фондах" (подпункт 4 статьи 1)
фондовая биржа юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме АО, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 53 статьи 1)
фондовый риск риск по финансовым инструментам с рыночным риском, связанным с изменением рыночной стоимости финансового инструмента; Правила формирования систем управления рисками и внутреннего контроля для накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденные постановлением Правления НБРК Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 76 (подпункт 12 пункта 2)
форвард производный финансовый инструмент, покупатель (или продавец) которого берет на себя обязательство по истечении определенного срока купить (или продать) базовый актив на согласованных условиях в будущем Гражданский кодекс (пункт 1 статьи 128-5)
фьючерс производный финансовый инструмент, обращаемый только на организованном рынке, покупатель (или продавец) которого берет на себя обязательство по истечении определенного срока купить (или продать) базовый актив в соответствии с установленными на организованном рынке стандартными условиями Гражданский кодекс (статья 128-6)
фьючерсный контракт (фьючерс) срочный контракт, на основании которого его покупатель (или продавец) берет на себя обязательство по истечении определенного срока купить (или продать) базовый актив в соответствии с условиями, установленными внутренними документами Биржи Правила биржевой торговли срочными контрактами, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 28 мая 2010 года (протокол № 11) (подпункт 7 пункта 1 статьи 1)
Х
хеджирование операции с производными финансовыми инструментами, совершаемые в целях компенсации возможных убытков, возникающих в результате неблагоприятного изменения цены или иного показателя объекта хеджирования. При этом под объектами хеджирования признаются активы и (или) обязательства, а также потоки денег, связанные с указанными активами и (или) обязательствами или с ожидаемыми сделками Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 92 статьи 1)
Ц
целостность информации защита информации от ее несанкционированной модификации (изменения и/или дополнения) Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 18 пункта 1 статьи 1)
цена выгодная
  • для продавца финансового инструмента – цена финансового инструмента, не меньшая той цены, по которой он готов продать этот финансовый инструмент;
  • для покупателя финансового инструмента – цена финансового инструмента, не большая той цены, по которой он готов купить этот финансовый инструмент
Положение о методах проведения торгов,утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 11 пункта 1 статьи 2)
цена заявки указанная в заявке цена продажи или покупки финансового инструмента Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 12 пункта 1 статьи 2)
цена открытия торговой сессии одна из характеристик торговой сессии, используемая в иллюстративных целях, для принятия каких-либо решений или совершения каких-либо действий, либо в иных целях Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденный решением Правления KASE от 27 января 2012 года (протокол № 17) (подпункт 6 пункта 1 статьи 1)
цена отсечения при проведении франкфуртских торгов – цена финансового инструмента, определяемая в ходе отдельной итерации и по которой возможно заключение сделок с этим финансовым инструментом в максимально возможном суммарном размере; при проведении специализированных торгов – цена финансового инструмента, исходя из которой единственный продавец (покупатель) этого финансового инструмента отбирает (отсекает) встречные заявки для заключения сделок с этим финансовым инструментом (по данной цене или по ценам, являющимся более выгодными для единственного продавца (покупателя) этого финансового инструмента) Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 13 пункта 1 статьи 2)
цена отсечения минимальная дисконтированная цена, на которой заканчивается удовлетворение заявок Правила выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот НБРК, утвержденные постановлением Правления НБРК от 15 сентября 2005 года №108 (подпункт 4 статьи 1)
цена размещения цена акции, определяемая при размещении акций на первичном рынке ценных бумаг Закон "Об акционерных обществах" (подпункт 18 статьи 1)
цена сделки цена финансового инструмента, по которой была заключена сделка Положение о методах проведения торгов, утвержденное решением Биржевого совета KASE от 29 декабря 2004 года (протокол № 49) (подпункт 14 пункта 1 статьи 2)
ценная бумага совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 4 статьи 1)
центр сертификации юридическое лицо, осуществляющее на основании договора с KASE функции по:
  • хранению полученных от пользователей заявок на получение сертификатов открытых ключей; выдаче сертификатов открытых ключей; регистрации, хранению и прекращению действия открытых ключей;
  • хранению и учету прекративших действия открытых ключей и, при необходимости, оглашение (распространение) информации о таких ключах; иные функции, установленные законодательством Республики Казахстан
Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 19 пункта 1 статьи 1)
центральный депозитарий специализированная некоммерческая организация, единственная на территории Республики Казахстан осуществляющая депозитарную деятельность Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 73 статьи 1)
центральный контрагент юридическое лицо, являющееся стороной по сделкам, заключаемым на фондовой либо товарной бирже, для каждого продавца и каждого покупателя финансового инструмента Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 75 статьи 1)
Ч
чистая цена выраженная в процентах от номинальной стоимости (от номинала долга) с точностью до четвертого знака после запятой цена долговой ЦБ без учета накопленного (начисленного, но не выплаченного) купонного вознаграждения Регламент торгов и работы Системы подтверждения, утвержденный решением Правления KASE от 27 января 2012 года (протокол № 17) (подпункт 7 пункта 1 статьи 1)
члены фондовой биржи членами фондовой биржи являются профессиональные участники РЦБ и иные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством право на осуществление сделок с иными, кроме ЦБ, финансовыми инструментами Закон "О рынке ценных бумаг" (пункт 1 статьи 86)
Э
экспортно-импортный валютный контроль комплекс мер, осуществляемых уполномоченными банками, НБРК и другими государственными органами в рамках их компетенции в целях обеспечения выполнения резидентами требования репатриации иностранной и национальной валюты Правила осуществления экспортно-импортного валютного контроля и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту, утвержденные постановлением Правления НБРК Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 42 (пункт 1 статьи 1)
электронная цифровая подпись (ЭЦП) обязательный и неотъемлемый реквизит электронного документа; данные в электронном виде, полученные с применением закрытого ключа в результате криптографического преобразования информации, которая содержится в данном электронном документе, и используемые для проверки подлинности данного электронного документа Правила использования программно-криптографических средств защиты информации при работе с торговой системой в режиме удаленного доступа, утвержденные решением Биржевого совета KASE от 6 ноября 2002 года (протокол № 15) (подпункт 20 пункта 1 статьи 1)
эмиссионные ценные бумаги ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 96 статьи 1)
эмиссионный консорциум объединение андеррайтеров, созданное на основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 103 статьи 1)
эмитент лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ЦБ Закон "О рынке ценных бумаг" (подпункт 104 статьи 1)